个体防护装备公司企业知识产权管理分析.docx

COMPANY LOGO 20XX个体防护装备公司企业知识产权管理分析某某有限公司前言这份《个体防护装备公司企业知识产权管理分析》由某专业咨询机构编辑撰写，全文约42585个字，约43页左右，具有逻辑闭环、目标聚焦、重点突出、案例佐证、重点突出、语言精炼、目标达成度高、技术复用性强等特点，全文从公司基本情况、产业环境分析、加快产业结构升级，推进产业高端化、必要性分析、个人和企业在知识消费中的注意事项、知识消费概述、驰名商标的保护、注册商标的续展、变更、转让和使用许可、知识产权布局管理、知识产权维持管理、知识产权投资的成本控制、知识产权资产标引与分级、发展规划、人力资源分析、劳动定员一览表、法人治理结构等几个方面展开论述，具有较高参考价值，建议详细研读以辅助落地执行。个体防护装备公司企业知识产权管理分析目录一、公司基本情况2二、产业环境分析3三、加快产业结构升级，推进产业高端化5四、必要性分析6五、个人和企业在知识消费中的注意事项6六、知识消费概述10七、驰名商标的保护13八、注册商标的续展、变更、转让和使用许可17九、知识产权布局管理20十、知识产权维持管理45十一、知识产权投资的成本控制65十二、知识产权资产标引与分级69十三、发展规划81十四、人力资源分析84劳动定员一览表84十五、法人治理结构86一、公司基本情况（一）公司简介公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。（二）核心人员介绍1、于xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。2、严xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、何xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。4、唐xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。5、李xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。二、产业环境分析紧紧围绕“三区一门户一基地”的战略定位，用好“四区叠加、一区毗邻”的独特优势，高点布局，建设对外开放新高地；高速推进，打造加快发展新引擎；高位起步，开启闽江口金三角经济圈建设新征程。1、突出顶层战略设计。坚持“整体规划、一体发展、分片实施”原则，立足新区的功能定位、空间特征以及发展现状，加快推进新区规划体系完善和实施。依托市属国有投资集团，采取多种合作形式，推动新区重大项目投资、土地开发、资产运营管理。以新区发展规划和总体规划为指引，实施“多规合一”，加快推进马尾、仓山、长乐、福清、连江、罗源等县（市）区现有规划与新区各项规划的衔接。贯彻落实省政府支持新区加快发展的若干意见，制定完善配套承接举措，进一步放大政策效应，探索创新城乡管理体制、对台合作机制、投融资机制，努力创造一批可复制可推广的试验成果。2、实现重点区域率先突破。加快推进三江口、闽江口、滨海新城、福清湾、江阴湾等城市功能组团开发建设，以重点区域、重点板块的率先崛起，带动新区整体建设发展，辐射引领全市加快发展。三江口组团重点完善和提升行政办公、医疗文化等公共服务职能，发展商务办公、总部基地、商贸会展、文化创意等生产性服务业，打造21世纪海上丝绸之路经贸平台；闽江口组团申请设立福州空港综合保税区，形成集口岸通关、出口加工、保税物流、文化创意、综合服务等功能于一体的海峡西岸国际空港物流核心枢纽；滨海新城组团集中发展文化娱乐、国际商务、金融保险等现代服务业，提升大福州的中心功能，建设宜居休闲的功能集中区；福清湾组团建设海峡两岸旅游合作主要承载区；江阴湾组团依托优良的深水港，重点发展临港重化、电子信息、机械制造、新能源、整车及零配件进出口贸易、保税仓储、保税展示交易、海洋产业及航运物流等产业，建成集产业、港口、生活功能为一体的综合滨海新城。3、引领全市跨越发展。发挥投资关键作用，加大福州新区重大产业项目和轨道交通、机场、港口等基础设施投资力度，推进政府和社会资本合作模式等投融资方式创新，加强招商选资和三维项目对接工作。发挥消费基础作用，增强新区集聚消费功能，建设一批高端商贸集聚区，培育各类专业消费市场，发展健康养老、文化娱乐、旅游休闲、教育培训、体育健身等新兴服务消费，支持租赁、信用和网络等现代消费。发挥进出口促进作用，积极实施“走出去”战略，完善投资贸易便利化机制，深度开拓新区出口市场，大力发展服务贸易和技术贸易，推动加工贸易转型升级，提高企业国际化经营水平，利用海峡两岸电子商务经济合作实验区等进口政策优势打造区域性进口商品消费与集散中心。发挥民营经济重要作用，优化新区民营经济发展环境，支持有条件的民营企业积极拓展境外业务或在境内外上市，吸引和集聚民营企业，打造闽籍民营企业总部中心。三、加快产业结构升级，推进产业高端化加强技术迭代升级。支持企业加快技术改造，开拓产品在医疗健康、海洋工程、高效过滤、安全防护等领域的高端化应用。充分应用质量、能耗、安全生产、环保等技术标准、法律法规淘汰落后产能。梯度培育优质企业。支持优势企业兼并重组，培育创新能力突出、具有生态主导权和核心竞争力的龙头企业。引导企业深耕细分领域，培育专精特新“小巨人”企业。加强大中小企业多维度协作，形成良好产业生态。推进先进产业集群建设。推动产业集群建设高水平公共服务平台，加快要素资源引进力度和更新速度，完善产业链条，升级制造能力，优化产品结构。推进非织造布、防护用纺织品、高温过滤用纺织品产业集群建设，提高集群产业链配套能力和核心竞争能力。四、必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。五、个人和企业在知识消费中的注意事项（一）个人在知识消费中的注意事项面对知识无比丰富的世界，知识每天都在爆炸性地增长，而个人的精力和时间都是有限的，所以个人在消费知识时应当有所选择，消费适合自身知识结构、专业特点和有能力消费的知识，而“皓首穷经”式的学习方式显然不适用于知识经济时代，这是个人在消费知识时需要明确的。当然，随着知识结构的调整、专业的变化及自身知识量的积累和范围的拓展，自己消费知识的方式、能力和范围也会随之变化，对此自身的知识消费也要做相应的调整。由于知识消费与知识学习密不可分，提升自身知识消费的能力离不开学习，故提倡终身学习实际上也就意味着终身消费知识能力的不断提高。本质上知识的学习本身就是知识的消费，“学如行舟，不进则退”，这一古训在今天随着知识的快速增加和发展，变得更为突出。这是个人在消费知识时需要铭记的另一个特点。（二）企业在知识消费中的注意事项1、持续培训和教育是知识经济发展的必然要求知识经济背景下的企业发展对企业培训员工提出了较高要求，以便及时更新他们的知识，调整或完善他们的知识结构，为创新水平和能力的提升创造条件。事实证明，企业是知识经济社会中创新的主体，也是知识消费的主体，企业在消费知识中获得更多的创新启示和动力；企业的创新和知识消费息息相关：知识创新需要知识消费，而更高层次的知识消费会带动更为先进的创新；知识的发展和更新越快，企业消费和吸收的知识的步伐就应更快；因此，企业对员工的持续有效的教育和培训就显得十分重要。就其员工个人而言，让他们意识到：自觉或不自觉的终身教育是知识消费者必须坚持的活动，以让自己既适应时代快速发展的要求，也满足企业创新发展的需求。2009年上半年，美世咨询公布了对上海40家跨国公司的最新薪酬调查。调查显示，这40家公司认为吸引员工最为重要的五项因素分别为：员工发展计划78%、对员工的奖励和肯定60%、薪酬福利，56%、培训计划40%和工作环境28%等。可以看出，除了为员工提供较高的薪酬、福利待遇外，还要非常重视员工的培训与发展以及员工的工作环境。正是这些因素的共同作用，使上述跨国公司保持了相比上海整体市场低4到5个百分点的低员工流失率，对企业的稳定和持续创新起到了积极的维护作用。本世纪初，有关研究也表明，为了增强员工的技能和素质，提升企业的市场竞争力，在华跨国公司在人员培训上投入了大量的精力和资金，应用了很多种有效的培训方式和手段。根据著名培训组织CCID提供的2002年数据显示，在华外企的人均培训时间为每年44小时，人均年培训预算3384元，占工资比例的5%；而同期我国国有大中型企业的人均年培训时间仅为5.6小时，人均年培训预算约1362元，占工资比例的1.5%。由此我们不难理解，为何在华跨国公司的持续创新能力总体上高于本土企业。2、提高企业知识消费的风险意识提高企业知识消费的风险意识及识别新知识的能力相当重要，特别对那些依赖于知识生存、发展的企业而言。知识生产阶段，任何投入都有风险，即投入可能产生不了预期的成果，甚至研发的完全失败；同样，在消费知识的过程中也存在巨大风险，如花巨资引进的待“消费”的技术，可能与当地情况不符，如果没有相应的修改技术并使之适应本土的能力，则引进技术可能被浪费掉，我国在20世纪80年代在冰箱、彩电等领域不当的引进技术经历就是一个值得反思的教训。提高企业知识消费风险意识，就会不盲目引进或消费知识，将主要精力集中于与本企业相关的知识消费，能提高创新效能，并充分利用知识消费所孕育的机会，为企业带来新的知识和利润。3、建立完善的信息情报机制，及时获取企业所需并可被消费的知识在知识爆炸时代，快速获取自己所需知识的能力不仅个人需要企业更需要。知识的生产、传播和消费之间的关系和距离，与传统商品的生产、经销和消费等环节相比，空间距离更短（网络环境下几乎可以忽略不计），三者关系更为密切，彼此间时间间隔更短。知识可能开发时间较长，但信息网络的快速传播使知识能很快应用于生产之中；为此，企业应完善有关信息情报机制，设立情报搜集和筛选系统，以便能快捷有效地获取、分析所需知识，了解掌握最新的知识发展动态，并尽快消费、应用这些知识来满足企业的需求。很多跨国公司均设有自己的信息情报中心，来搜集最新情报，跟踪某一领域产品、服务的发展动态以及竞争对手的发展状况，以为自己的发展战略、规划和决策提供及时有效的依据。此外，加快知识（包括引进他人的知识及自己研发的知识）转化步伐是实现知识消费、获取企业利益的重要步骤：知识转化的快慢与转化质量的高低是衡量知识消费效果的重要指标。因此，企业在消费知识时，知识转化也必须作为其消费知识时的重要参照。六、知识消费概述知识的“消费”在多数场合下就是知识的“使用”，它不同于一般的商品消费。一般商品的“消费”是指满足某种一次性或持续性需求后其价值消失或逐渐消失或转移的活动或过程，如食品、饮料等一次性消费品消费后会永久消失，机器设备因在“消费”过程中将其价值转移到工业品中而不断地折旧，最后会变成一堆废铁；农产品因被加工后转化为其他形态的商品后而不复存在等。但知识消费或使用后不会消失，不会因价值转移而折旧或转化形态而不存在，它还可以以原态方式为不同年代、不同地域的消费者继续消费，而且消费者在消费知识、满足特定需求的同时，还能够不断创造出新的知识。这些显然使其有别于一般商品的消费。那么，到底何为“知识消费”？通常认为，消费是人类通过消费品满足自身各种需要的一种经济行为和过程，它包括消费者的消费需求产生的原因、消费者满足自己的消费需求的方式、影响消费者选择的有关因素。它分为生产消费和个人消费。前者指物质资料生产过程中的生产资料和活劳动的使用和消耗；后者是指人们把生产出来的物质资料和精神产品用于满足个人生活需要的行为和过程，是“生产过程以外执行生活职能”。比照这一定义，我们可将“知识消费”界定为“人类通过知识产品来满足自身各种需要的一种经济行为和过程”，意指人们受利益（含物质利益、精神利益等）驱动通过学习和积累、获取和使用知识的过程。它也可以分为生产性消费与最终消费，前者指因研发等产生新知识的需要而消费相关知识的行为，如为研究新产品而从他人处购买相关专利技术等就是例子；后者指不会带来新的知识的消费，如阅读小说、收看电视剧等，主要为了消遣和带来一些精神享受等消费行为。知识的消费者是知识的使用者；一般商品的消费者是指为满足自身需求通过交换获得并使用产品或服务的个人或组织，需求、购买力和消费行为能力是构成消费者的三要素。与此相对，知识消费者的三要素是需求、获取知识和使用知识的能力，它具有获取、创造和转化知识的能力。但知识需求的动机或动力与一般商品消费不同，它是多元的，一方面是为了获得新知识，完善自我和发展自我；另一方面还可获得物质金钱与更高的精神享受（如获得一定的社会地位和为社会公众所认可、知晓）。知识消费对消费者的知识储备等提出了较高要求，如使用高科技产品的消费者，必须具备相应的知识基础；同时还要求消费者具有较强的获取知识、创新知识和转化知识的能力。成为知识消费者有更高的门槛和更强的行为能力之要求。就购买力而言，金钱不再是决定性因素，而智力因素及掌握知识的广度和深度是决定性因素，谁拥有的知识越多，谁就成为知识消费的最大受益者。知识消费的客体（消费对象）是“知识”本身，一般指人类至今为止所创造的所有知识，其中与人类日常行为关系紧密的基础知识及科学技术、管理行为科学和文化艺术等知识最为重要。它们一般分为两个层次：一是满足人们工作、学习和生活需要的一般知识，如不同领域的工作手册、交往知识、饮食健康、个人电脑中计算机软件、安全等方面的知识；它们通常不需要付出太多对价即可获得。另一是被运用于创造活动和生产活动的知识，如发明、文学艺术作品、管理知识等；这些知识常能够在给知识提供者带来财富（消费者支付给他们的对价）的同时，也为消费者带来财富，因此它们通常是要付出对价的。知识消费者也可分为个人、企业和国家等三类；其中个人是最广泛的消费者，而企业消费知识除了给企业带来收益（包括物质财富和新知识），也给其员工带来知识方面的巨大收益：当然企业消费知识通常与自己的经营范围相一致，限制于特定的领域。国家作为消费者主要涉及购买庞大系统的知识，用于国防、国计民生的领域，知识的卖方可以是国内的，也可以是国外的。知识消费的最常态就是其产业化，在市场价竞争中具有极大价值是那些具有自主知识产权的产品，它们的产业化最为引人关注；但知识生产和运用都离不开作为知识载体的人，故把知识转化为生产力时，必须有人力资本（科技人才和管理人才）与金融资本（研发投入、风险投入）的结合。七、驰名商标的保护1、驰名商标的概念和认定（1）概念我国商标法对驰名商标问题进行了规定，但对驰名商标没有直接进行定义，而只是对驰名商标的认定问题进行了规定。国家工商行政管理总局制定的2014年进行修订的《驰名商标认定和保护规定》第2条规定：“驰名商标是在中国为相关公众所熟知的商标”，“相关公众包括与使用商标所标示的某类商品或者服务有关的消费者，生产前述商品或者提供服务的其他经营者以及经销渠道中所涉及的销售者和相关人员等”。需要注意的是，驰名商标并不是与商品商标、服务商标并列的一类商标，它只是相对于非驰名商标或者普通商标而言的可以获得特殊或者更高保护的一类商标。驰名商标既可以是商品商标，也可以是服务商标。当然，一般情况下，证明商标和集体商标不能作为驰名商标。（2）驰名商标的认定2013年修改《商标法》时在第13条中增加了一款作为第一款：“为相关公众所熟知的商标，持有人认为其权利受到侵害时，可以依照本法规定请求驰名商标保护。任何权利的持有人认为其权利受到侵害时，都可以请求法律保护。”因此，本条的目的不在于规定权利人有寻求法律救济的权利。它的作用就只能是规定驰名商标的定义：为相关公众所熟知的商标，这体现了驰名商标认定的两个条件：一是驰名商标认定的参照主体不是一般公众而是相关公众，驰名指的是为相关公众所熟知；二是驰名商标的认定标准是商标在相关公众中的知名度，而不对商标的声誉（即品牌的口碑好坏或者美誉度）做要求。根据我国《商标法》第14条第1款规定：“驰名商标应当根据当事人的请求，作为处理涉及商标案件需要认定的事实进行认定。”可见，驰名商标认定的前提有两个：一是当事人提出了请求。即商标持有人认为其权利受到了侵害，提出了驰名商标保护的请求。二是作为处理涉及商标案件需要认定的事实进行认定。即对驰名商标的认定是事实认定，是对商标在现实生活中已经驰名这一事实的认定，而不是国家机关、社会团体以及其他组织等对商品质量和企业信誉的认可。这被称为“个案认定、被动保护”的原则。《商标法》第十四条规定了驰名商标的认定应考虑的因素：①相关公众对该商标的知晓程度；②该商标使用的持续时间；③该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；④该商标作为驰名商标受保护的记录；⑤该商标驰名的其他因素。另外，根据2013年修订的《商标法》的规定，商标局、商标评审委员会、最高人民法院指定的人民法院都可以根据审理案件的需要对商标驰名情况作出认定。同时规定：“生产、经营者不得将‘驰名商标’字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。”2、驰名商标的保护范围在认定被申请保护的商标构成驰名商标之后，就需要确定对其的保护范围，即何种情形构成对驰名商标的侵害行为。在这方面，未注册驰名商标与注册驰名商标的保护范围存在很大差别。（1）对未在我国注册的驰名商标的保护根据《商标法》第13条第2款规定：“就相同或者类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人未在中国注册的驰名商标，容易导致混淆的，不予注册并禁止使用。”所以，对未在我国注册的驰名商标，法律只保护其在相同或者类似商品或服务上注册和使用的权利。如果申请注册的商标是复制、模仿或翻译他人未在我国注册的驰名商标，用于不同或者不相类似的商品或者服务上，不容易导致混淆的，则法律并不禁止其注册和使用。（2）对已经在我国注册的驰名商标的保护与未注册的驰名商标不同，对已经在我国注册的驰名商标，我国《商标法》给予更全面的保护。这主要体现在：第一，保护的种类多。根据《商标法》第13条第3款：“就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的，不予注册并禁止使用。”对于已经在我国注册的驰名商标，不仅禁止他人在相同或者类似商品或者服务上注册和使用，也禁止他人在不相同或者不相类似商品或者服务上注册和使用。即申请注册的商标是复制、模仿或翻译他人已经在我国注册的驰名商标，用于不同或者不相类似的商品或者服务上，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的，对该申请注册的商标，不予注册并禁止使用。第二，保护期限长。根据《商标法实施条例》第四十九条第3款规定：“依照《商标法》第四十五条第一款规定申请宣告国际注册商标无效的，应当自该商标国际注册申请的驳回期限届满之日起5年内向商标评审委员会提出申请；驳回期限届满时仍处在驳回复审或者异议相关程序的，应当自商标局或者商标评审委员会作出的准予注册决定生效之日起5年内向商标评审委员会提出申请。对恶意注册的，驰名商标所有人不受5年的时间限制。”（3）驰名商标禁止作为商号使用所有人认为他人将其驰名商标作为企业名称登记，可能欺骗公众或者对公众造成误解的，可以向企业名称登记主管机关申请撤销该企业名称登记。企业名称登记主管机关应当依照《企业名称登记管理规定》处理。（4）他人的域名或其主要部分构成对驰名商标的复制、模仿、翻译或音译的，应当认定其注册、使用域名等行为构成侵权或者不正当竞争。八、注册商标的续展、变更、转让和使用许可1、注册商标的续展注册商标的有效期为十年，自核准注册之日起计算。注册商标的续展注册是指注册商标所有人依法办理手续，延长注册商标的有效期。申请续展注册的，应在注册商标有效期满前十二个月内提出申请，如果在这个期限内未提出申请的，可给予6个月的宽展期。若宽展期内仍未提出续展注册的，商标局将其注册商标注销并予公告，注销后，原商标就不具有法律赋予的权利。注册商标每次可以延展十年。2、注册商标的变更转让和使用许可（1）注册商标的变更注册商标的变更是指变更商标注册人名义、地址或者其他注册事项，商标注册人应当向商标局提交变更申请以及有关的证明材料，由商标局核准后，发给商标注册人相应证明，并予以公告。需要注意的是，变更商标注册人名义或者地址的，商标注册人应当将其全部注册商标一并变更：未一并变更的，由商标局通知其限期改正：期满未改正的，视为放弃变更申请，商标局应当书面通知申请人。（2）注册商标的转让我国商标法要求注册商标转让事宜需向商标局提出申请并经其核准。《商标法》第42条规定：转让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。受让人应当保证使用该注册商标的商品质量。转让注册商标的，商标注册人对其在同一种商品上注册的近似的商标，或者在类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让。对容易导致混淆或者有其他不良影响的转让，商标局不予核准，书面通知申请人并说明理由。转让注册商标经核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。根据《商标法实施条例》第31条第2款的规定：转让注册商标的，商标注册人对其在同一种或者类似，商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让；未一并转让的，由商标局通知其限期改正；期满不改正的，视为放弃转让该注册商标的申请。并且，受让人应当保证使用该注册商标的商品质量，受让人自商标局就转让事宜刊登公告之日起享有商标专有权。（3）注册商标的使用许可注册商标使用许可是指商标注册人通过协议的方式允许他人使用其注册商标。商标注册人为许可方，使用商标的一方为被许可方。与注册商标转让不同，注册商标的转让导致原商标注册人丧失了商标的所有权；而商标的使用许可不发生商标所有权转移的问题。许可使用权是商标权人的一项重要权利，但商标权人行使其权利时，应遵守商标法的规定，其签订的商标使用许可合同要在商标局备案，也要符合法律规定。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。同时，被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。2013年修改《商标法》时将第三款修改为：许可他人使用其注册商标的，许可人应当将其商标使用许可报商标局备案，由商标局公告。商标使用许可未经备案不得对抗善意第三人。使用许可合同的方式一般包括独占使用许可、排他使用许可和普通使用许可。独占使用许可合同是许可人承诺在商标使用许可合同存续期间和地区内放弃自己依法享有的商标专用权，在约定的期间、领域和区域，被许可人所享有的特定商标使用权与许可人所享有的商标专用权具有了同等的地位。排他使用许可形式是指在商标使用许可存续期间，除许可人自己依法使用被许可商标外，仅将被许可商标的使用权授予一家被许可人使用，不再将该商标许可给第二家。普通使用许可中，不仅许可人自己可以使用该注册商标，也可以将被许可商标许可给多家使用。许可使用合同也可以分为完全使用许可和部分使用许可。前者是指被许可人可以在所有注册的商品上使用该商标；后者是指被许可人只能在部分注册商品上使用该商标。九、知识产权布局管理（一）专利布局管理专利布局是对专利申请的周密规划和统筹安排，通过对专利申请时间、地域和途径的选择、专利保护内容的谋划等，有策略地部署形成专利格局。专利布局通常以数量为基础，以专利挖掘和专利组合为手段。关键与核心在于“规划”与“策略”。通过规划“设局”，通过策略“成局”，服务于企业发展需求。专利布局的维度可以有九个方面。1、专利布局的技术维度从技术学的角度看，一项技术的发展主要有三个方向：（1）技术的纵向发展。一项技术的水平总是相对于某一时间而言的，技术的发展总是向其极限技术方向发展。比如液晶显示器屏幕清晰度的不断提升，使用寿命的不断延长等。当一项技术达到某一极限时又有新的替代技术产生，比如现在液晶电视屏幕逐渐取代了传统的电视屏幕。（2）技术的应用方向。一项技术总是由已知领域向未知的应用领域渗透，不断地开发出技术的新用途。比如，有的药物本是用于艾滋病的，结果后来发现有助于治疗其他疾病。（3）相关技术与材料的发展。一项技术不是孤立的发展，而是处于一个相关技术群中，技术与技术之间有着广泛的横向联系。一项技术的发展需要相应的工艺、制造技术和材料技术的支持。相关技术的发展会推动主导技术的发展。例如，在微电子行业中，开发一项新产品要涉及40多种材料的电子、化工、机械等许多行业的技术。因此，企业在取得研究开发成果后，需要考虑：（1）技术上有无改进的可能，改进的方向在哪里？（2）发明可能涉及的应用领域，可能开发的新产品、新用途？（3）支持该项发明实施的相关技术和材料的发展，有无改进的可能，改进的方向和途径为何？有无替代材料？总之，不能认为就该技术申请专利后就万事大吉了，而要从这三个方向去全面考虑，制定好专利布局的计划，布置下严密的专利网尽力不给竞争对手留下可乘之机，从而充分发挥专利布局保护技术、抵御侵权的威力。2、专利布局的产品维度企业投入专利的资源总是有限的，针对不同的产品需要制定不同的专利布局规划，或者根据产品的重要度、成熟度、原创性、贡献率等因素，有所选择地针对某类或某些产品进行专利布局规划。对于市场份额高、销售额较大、市场竞争优势明显、市场成长空间广阔的产品，可以集中投入资源进行专利申请和布局，构建专利组合，提高专利密度，既要保护自己的核心技术，还要注重防御竞争对手的改进甚至专利攻击。3、专利布局的类型维度由于发明、实用新型、外观设计三种类型的专利有各自不同的特点，不同的优势和劣势，在选择申请的专利类型上也需要考虑合适的布局策略。通常来说，基于稳定性和保护期限考虑，会尽量采用发明专利保护核心技术；在涉及多个创新点时，则可根据成果的形式和技术含量，采用发明为主、新型和外观为辅的保护模式。对于外围技术，结合成本因素，可采用新型和/或外观专利为主、发明为辅的组合。（1）比较不同类型专利对于企业的优缺点（2）考虑技术符合哪种专利的基本要求由于发明的技术要求较高，所以要考虑自己的专利技术是否符合发明的技术要求。而有的技术只能申请发明专利，如一种提高效率的输送方法，只能申请发明专利。（3）考虑企业对不同专利保护的承受能力不同类型的专利保护力度也有所不同，需要根据该技术对企业的重要程度、将来的发展预测、企业对该技术的投入情况，来决定采用的保护方式，以保证对于一项技术所花费的时间、成本和获得的利益相对等。4、专利布局的时间维度专利申请的时间或时机，也是企业专利布局的重要考量因素。我国实行专利申请在先原则，原则上谁先提交专利申请，专利权就授予谁。不要错失专利申请时机，让自己的研发成果付之东流。专利申请的时机一般考虑四个方面。（1）竞争对手的情况做好专利申请前的专利分析，要充分考虑竞争对手目前的状况。如果公司竞争对手较多，其他主体也在研制则应当尽快抢先申请专利。（2）技术构思及技术方案完善性如果企业的技术成果尚未成熟，过早申请可能会影响专利申请文件的周延性，导致公开不充分或者保护范围不当等问题。（3）应用研究和周边研究的成熟度要考虑企业基本发明与外围研究成果的协调，防止单纯申请基本专利而被竞争对手开发外围专利限制本企业。（4）最晚申请时机为保证专利申请的新颖性，一般而言，最迟应该在产品上市销售前提交专利申请。5、专利布局的地域维度面对全球众多的国家或地区，并不一定都需要进行专利申请布局，否则其中的花费会让人承受不了，尤其是对于中小企业。决定专利海外申请的首要考虑，即是你的市场在哪里。一般来说，产品出口国、制造地国、技术授权地区都是应该申请专利的区域，因此，企业应当有的放矢地确定产品出口国（地区）的清单，并依据其产品的种类和性质，有重点地选择专利的申请地。当然，考虑产品出口国、制造地国或技术授权地区时，不应当只局限于目前的状况，而应着眼于将来的业务拓展。从长远的角度，全球的主要市场，比如欧盟、美国、日本，都应当进行专利布局，一旦企业做大做强，都避免不了进军这些市场。6、专利布局的数量维度知识产权储备可以有多种途径，比如自己研发、受让或收购、合作开发或者企业并购，但知识产权储备都涉及数量与质量的平衡问题。总体上看，数量累积是基础，质量提升是关键。知识产权数量累积，是知识产权管理、运用和保护的基础和前提。事实上，知识产权的竞争最突出地表现就是知识产权数量的竞争。创新型国家的构建，国家知识产权战略的实施，都需要知识产权数量的增长和知识产权总量的积累作为铺垫和基础，否则都是“空中楼阁”“无米之炊”。具体到企业，也需要知识产权数量达到一定规模，才能更加游刃有余地制定和实施知识产权战略。放眼全球，即使是一些专利大户，也仍然在数量累积上毫不懈怠。2018年，IBM公司获得了9100项美国专利，位居美国年度专利授权数量排行榜首长达26年之久。三星电子和佳能当年也分别以获得5850项美国专利和3056项美国专利位列榜单第二、三位。这些专利帝国构建了庞大得令人惊叹的专利组合。不过，知识产权数量增长最好应当服务于知识产权组合优势和规模优势的能量发挥。瓦格纳的研究认为，以单项专利为主导的时代已经过去，在新的专利世界中整体（专利组合）的价值将远远大于局部（单项专利）价值之和，不断扩张的专利申请活动正是企业普遍实施专利组合战略的必然结果。7、专利布局的质量维度专利的质量是专利申请布局时的一个重要维度。从专利质量的角度，至少应当具备以下条件：（1）有一个高水平、高技术含量的技术方案；（2）由高水平专业人员撰写的高质量专利申请文件。专利申请文件的质量是整个专利生存周期影响专利实施和影响专利价值的关键因素，因此提升申请文件的质量，是保障专利质量的重要措施。专利申请文件的撰写不同于纯技术文件，特别是权利要求书和说明书是发明和实用新型专利申请文件中最重要的两个部分，其撰写质量的好坏不仅可能影响该专利申请在专利局的审批进度，而且可能影响专利的品质。如果一项所有竞争对手都要用到的技术，搭配了非常差的专利申请文件，只能保护单一的模式，其他的技术变化都不在专利保护范围内，则是缺乏品质的专利。简言之，专利申请文件不仅可以决定专利保护范围的大小，而且可能影响专利的有效性。如何提高专利申请文件的质量？（1）选择适格的专利代理人。专利代理的质量直接影响企业（委托人）取得专利权的可能性、取得专利权的质量以及取得专利权耗费的时间和花费的金钱，而这些影响通常是滞后的和难以恢复的甚至是难以被一般企业所认知的。因此，选择一个责任心强、能力较强的专利代理人，就显得十分重要。（2）加强发明人与代理人的沟通。技术交底书是联系发明人与代理人的重要沟通渠道。有的发明人只会做、不会写，或者写的不规范，代理人要引导发明人，让他把申请专利的技术讲明白，把现有技术讲清楚，把创新点总结出来。另外，代理人还要引导发明人，这个技术还有没有可以改进的可能，或者可以变通的地方，以周全保护发明创造的利益。（3）注意专利申请文件的检查。申请发明专利的，申请文件主要包括：发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图）。申请实用新型专利的，申请文件主要包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其附图。申请外观设计专利的，申请文件主要包括：外观设计专利请求书、图片或者照片。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明。权利要求书与专利说明书在整个专利申请文件中，处于核心的位置。为防止专利申请文件出现错漏，影响专利申请质量，应当重点注意检查权利要求书与说明书。（4）加强专利申请的流程管理。为了控制专利申请的质量，应当加强专利申请的流程管理。比如，在专利申请环节，对发明专利的代理人而言，除了要负责对相关时限作有效监控并及时向委托人报告案件进展状态外，还应就专利局对该申请的审查意见作及时的负责任的处理，在涉及重大修改时应征求委托人的意见，或对申请文件作适当修改，或对审查意见作有理有据的意见陈述。8、专利布局的竞争维度专利布局的竞争维度是指把竞争思维融入到专利申请布局中去。专利布局的最低限度的目的，是应当能够获得足以覆盖自身产品的专利权利，以防止他人进行仿制，为自身产品争取更大的获利空间。如果通过专利布局还能阻碍竞争对手的发展，或者干扰竞争对手的视线，更是一种面向竞争策略的专利布局方式。比如，在自己申请的核心专利周围布局申请替代性方案，防止竞争对手在核心专利四周开发，这样就将自己的技术领域以及相关市场与竞争对手进行了隔离。9、专利布局的标准维度当前，在移动通信、数字电视等领域，标准与专利相结合已发展为不可避免、不可逆转的趋势。专利申请布局时还要争取自身申请的专利可以成为标准必要专利。企业可以围绕标准的制定或发布，尽可能针对性地进行专利布局。比如，标准中规定了一种信令的功能需求，企业可以策划一个实现这种信令的硬件装置来申请专利；再例如标准中规定了某个装置应该有某一个性能指标，企业可以策划一个对这个性能指标进行调节的方法或系统。（二）商标布局管理1、商标布局的标识维度（1）联合商标Facebook虽然未进入中国市场，却已通过商标布局来预防傍名牌。从2006年3月到2011年4月，Facebook一共注册了60余项商标，包括“THEFACEBOOK”“FACEBOOK”“F”等，涵盖社区网络、照片分享、软件、搜索引擎、电子杂志、游戏等类别，有趣的是，甚至男女服装类别也注册了。更有趣的是，尽管Facebook没有官方中文名称，Facebook却在中国注册了可能的中文音译名称，包括“飞书博”“飞思簿”“菲丝博克”“脸谱”“面书”“脸书”等，以至于有网友评论说：没有注册“非死不可”吧？中国企业也同样如此，福建石狮市福林鞋业有限公司很早就在25类鞋商品上注册了“富贵乌”“富贵鸣”“富贵鸡”“富贵鸽”“富贵鹰”“富贵鹅”“富贵鸠”“富贵鹊”等商标，来保护其“富贵鸟”商标。这样不仅扩大了自己的商标权范围，而且可以防止一些企业采取乔装打扮的手法，居心叵测地使用与其知名商标相近似的文字和图形。此即所谓“联合商标”策略，即同一商标权人在相同或类似商品上，申请注册一批和自己真正使用商标（正商标）相近似的商标。当然，在商标法上一个注册商标本来已有权排除他人在同一种商品或类似商品上注册或使用的与之相近似商标。但有的企业还是愿意进行联合商标的注册，原因在于，联合商标的注册可以直接排斥相关近似商标的注册使用，但正商标（受联合商标保护的商标）却未必一定能够发挥这个效用，比如你的商标是“大大”，其他人注册或使用了“大人”，当你提起商标争议裁决或商标侵权官司时，商标主管部门或法院可能认为“大人”并不构成与“大大”的近似，毕竟近似不近似是人的主观判断，因此还是把“大人”作为联合商标注册，更能有效保障你期待保护的权利。（2）组合商标的分拆对于文字+图形或者其他要素组合而成的组合商标，建议在整体注册申请的同时，也把各个相对独立的构成要素（比如图案、文字部分）分别提交商标注册，对于核心商标（品牌）尤其如此，如此操作，即使组合商标整体因其中一部分构成要素存在在先申请或在先权利等障碍，另外分拆出来的部分也不会受到影响。当然，这样一来，一件商标申请可能就变成了三件商标申请，甚至更多，相应地，官费和代理费都要翻倍。事实上，组合商标分拆并非只有提高成功率的功用。有的公司根据实际情况，比如空间有限，在某些产品位置无法标识组合商标的整体，而只能有所割舍，仅仅标注图案或者文字部分，此时组合商标分拆后注册，有利于公司灵活使用注册商标。在商标保护阶段，组合商标分开注册还有更大的妙用。相对于组合商标，分拆部分的商标由于构成要素更少，还扩大了商标的保护范围，更有利于商标近似的确认。（3）商业标识一体化在选择文字商标时，最好商标名称与企业商号保持一致。将商号用作商标申请注册，或将商标作为商号登记，这是现代企业普遍采用的做法。如日本的“日立”“丰田”，德国的“拜耳”等。当然一家企业可能拥有多个商标，不可能每个商标都与企业商号一致，因此只能做到主商标与商号一致。现在域名既可以使用英文，也可以使用中文，因此，自己的商标也要与域名保持一致。由于商标的名称可以在以.com.cn.org.net或者中国、公司和、网络等结尾的多种顶级域名下注册使用，因此，如果你财力允许可以都注册下来，但我们认为域名并不像商标其标识来源的作用并不明显，很多人在网上找寻网站是通过搜索关键词或通过链接，而不是通过键入网址（域名），所以，注册一个或几个就可以了。对企业最关键的事情可能是，如何让用户在google，百度上非常轻松地找到自己的网站。我们强调商标、商号、域名等商业标识的一体化，是因为这种做法不仅可以起到商标、商号同时宣传的广告效果，更重要的是还可以得到商标、商号、域名等有关法律的多层次、全方位的保护，有效防止他人把你的商标用作其产品商标、企业名称或者域名。2、商标布局的商品维度作为区别商品或服务来源的一种标志，每一个注册商标都是指定用于某一商品或服务上的。如提到长虹，人们会想到彩色电视机；提到五粮液，人们会想到白酒；提到保时捷，人们会想到豪华跑车，等等。应该说，离开商品或服务而独立存在的商标是不存在的。我国《商标法》第22条第1款规定：“商标注册申请人应当按规定的商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称，提出注册申请。”《商标法实施条例》第13条第1款更进一步规定：“申请商标注册，应当按照公布的商品和服务分类表填报。”我国的商标申请应当根据《类似商品和服务区分表》所规定的类别进行申请。《类似商品和服务区分表》是基于1957年6月15日由尼斯外交会议达成的《商标注册用商品和服务国际分类》（尼斯分类）所制定的。我国于1994年加入《尼斯协定》。根据《类似商品和服务区分表》，所有商品和服务被分成45个类别，其中第1到第34类为商品类别，第35到第45类为服务类别。（1）不要浪费商品项目的指定数量如果检索一些商标的注册情况，可以发现，有的注册指定使用的商品和服务项目很多，而有的又很少，甚至只有1—2个商品或服务项目。按照目前的收费方式，每件商标注册申请在同一类别之下，指定使用10个商品（或服务），官方收费是300元（不包括代理费）：10个以上商品，每超过1个商品，每个商品加收30元，而指定不足10个商品，即使只有1—2个商品，收费也是300元。毫无疑问，指定使用的商品数量过少，浪费的是申请人的注册费用。如果你现在发现自己的商标注册没有指定到10个商品或服务项目时，能不能要求增加呢？不能！根据《商标法》第23条的规定：“注册商标需要在核定使用范围之外的商品上取得商标专用权的，应当另行提出注册申请。”也即你至少得再花一笔申请注册的费用。了解了这一点，在将来申请注册商标时，即使自己实际经营的商品或服务项目不足10个，甚至只生产一种商品或只提供一种服务，也应当尽可能地指定满10个商品或服务项目，以覆盖企业将来可能经营或提供的商品或服务，以及与企业现有或将来产品相类似的商品或服务，因为这样做并不增加额外的费用。退一步讲，即使企业指定满10个项目，其中有的商品或服务，企业永远都不会去经营，但这样做仍然会有好处，至少你在这10个项目上阻止了别人使用与你相同或近似商标的可能性，从而保证了你商标相对而言的独特性。注册商标时指定使用商品就好比占位，如果你没有占住位置，就只能眼睁睁地看着别人坐下了。《商标法》第30条规定：“申请注册的商标，凡不符合本法有关规定或者同他人在同一种商品或者类似商品上已经注册的或者初步审定的商标相同或者近似的，由商标局驳回申请，不予公告。”充分利用这个法律资源，可以节省不少注册费用。因为每一个类别的每一个群组下面，都存在大量的商品或服务项目，如果你想把同一类别的所有或大部分商品或服务项目都指定为商标的使用项目，那么，这会花费你数额不菲的金钱。类似商品是一个相对模糊的概念，按照《尼斯协定》，所有商品（包括服务）被分成45个类别，但同一类别的商品未必就是类似商品，而不同类别的商品也有可能构成类似商品。不过，通常情形下，同一类别同一群组的商品应该是类似商品。因此，商标申请人不需要把所有的商品项目都指定到，而只需在同一群组选择1个或几个代表性商品项目，即可阻止他人在该群组的其他商品上申请注册相同或近似商标。（2）覆盖现有的业务范围商标指定使用的商品项目首先应当覆盖公司的现有业务范围，这是商标注册最基本的考虑。商标指定使用的项目必须首先覆盖自己正在经营的商品或服务，不要让指定使用的商品或服务项目与自己的业务范围发生错位，这可能会导致侵权危机。必须要注意的是，你的业务范围可能分布在商品分类表的多个类别，不要顾此失彼。比如，一家做网络游戏的公司，不能仅仅把商标注册在第9类的“计算机游戏软件”商品上，还要注册在第41类的“在线游戏”服务上。（3）囊括未来的业务范围商标指定使用的商品项目还应当囊括公司未来可能发展的业务范围。这个需要考量公司的业务发展战略规划，以及可能延伸的产品类别。否则，一旦新的业务发展起来，公司还想继续沿用已有的知名商标时，可能在新业务涉及的商品上该商标已经被其他人抢先注册了。如果企业已经有长远的发展规划，对于未来有明确要开拓的经营范围，可提前通过商标注册覆盖其中的商品或服务。如果不及时把自己的商标注册在将来要发展的产品上，嗣后想注册时，可能已被他人抢先注册了。（4）延伸到类似的、关联性或竞争性的商品商标还应延伸注册到公司认为会在业务上产生混淆的类似商品，或具有关联性、竞争关系的商品项目上。尽管注册商标的保护可以延及类似的商品或服务上，但是这些关联性或竞争性的产品是否构成类似商品？以及你所认为的类似商品到底是否类似？商标行政部门的观点完全可能与你的想法不一致。（5）思考可能应用的领域把商标注册在该商标标识有可能会应用到的领域，也是值得考虑的方向。这个层级的防御最不好琢磨，因为这是从商标标识本身的形象或内涵去思考：它适合用在哪些领域？对于打算从事衍生品授权的动漫或游戏行业，这种思考尤其重要。比如游戏商标“泡泡堂”，除了应该在服装、文具、玩具、图书等常见的衍生商品上注册以外，这个商标名称用在代泡茶叶商品、中药饮片，甚至咖啡厅、洗浴中心似乎也颇为贴切。（6）占领对己不利的商品领域把商标注册在对品牌声誉不利的商品或服务，在中国更要引起重视。在很多职业注标人特别偏好卫生巾、避孕套之类商品的背景下，这种考量尤其必要。微软公司在许多领域注册了商标，但就是没有卫生用品，可能微软并不在乎这个，但有人很在乎。曾有人经过精心选择，就决定在面包食品类和妇女卫生用品类申请注册“微软”商标。3、商标布局的时间维度（1）先来后到：商标注册的基本规则我国商标法贯彻的是商标注册保护原则，在一般情况下，商标只有经过国家知识产权局商标局注册核准后，才能享有商标专用权，得到法律最周全的保护。根据《商标法》第31条：“两个或者两个以上的商标注册申请人，在同一种商品或者类似商品上，以相同或者近似的商标申请注册的，初步审定并公告申请在先的商标；同一天申请的，初步审定并公告使用在先的商标，驳回其他人的申请，不予公告。”可见，即使你提出商标注册的申请，如果在时间上落后于别人，同样可能失去获得商标注册的机会，因为我国商标法上采取的是“先申请、先注册”的原则，在同一种商品或者类似商品上，谁先提出商标注册申请，就先给予谁商标权。作为最基本的商标保护规则，我们建议企业，一旦选取或设计完成了一个品牌，应当立即想到商标注册，及时申请，不要迟疑或者等待，否则会被他人抢占先机。在经济活动中不少企业因忽视商标的及时注册，而备尝苦果。当然，很多企业可能根本就没有意识到要在品牌投入使用前，应该先去申请注册商标。等到发生纠纷后或者风险迫近时，才回过头来后悔当初没有注册商标。虽然企业的商标被他人抢注后，可以借助商标法、反不正当竞争法等法律资源予以救济，但毕竟耗费时日，牵扯精力，有时甚至影响到企业的生存和发展。因此，避免上述情形的最佳捷径是商标先注册后使用，以免一不小心被他人捷足先登，先注册了自己正在使用的商标。（2）产品未动、商标先行套用“兵马未动，粮草先行”的古训来表达商标注册的规划，那就是“产品未动，商标先行”。也即，企业在产品没有推出市场前，应当先行申请注册商标保护，以免被他人抢先申请注册，或者事后发现与他人在先的注册商标发生了“撞车”。2018年中国的商标注册申请量为738.95万件，商标局平均每天能收到2万余件商标申请，可见商标申请的竞争十分激烈。强调“产品未动，商标先行”，并不只是为了防止他人的抢注，还有其他的考虑。我国企业的商标意识普遍比较淡薄，常常在其商标未获得注册保护时，就投入大量的人力、物力、财力宣传推广其商标，没有意识到这里面蕴含的商标风险问题。前面已经讲到，商标要得到商标局的核准注册，需要满足很多条件，包括实质和形式的条件，由于法律上的障碍，不是每件商标申请都能顺利获得商标注册。如果产品和品牌已经推广出去了，但商标最后却没有被核准注册，那么就会陷入比较尴尬的窘境。当然，在先使用的商标现在也可以得到有限的保护。根据2014年实施的新《商标法》第59条第3款规定：“商标注册人申请商标注册前，他人已经在同一种商品或者类似商品上先于商标注册人使用与注册商标相同或者近似并有一定影响的商标的，注册商标专用权人无权禁止该使用人在原使用范围内继续使用该商标，但可以要求其附加适当区别标识。”因此，即使他人抢注了你的商标，你仍然可以在原使用范围内继续使用该商标。不过，需要当心的是，等到商标注册人来起诉你商标侵权时，你能否对在先使用商标的事实，提供符合法律要求的使用证据，恐怕并不容易。可以说，多数企业都没有商标档案管理的意识，即使有商标档案管理，其保存的证据能否固定明确的使用时间？能否清楚地表明商标标识及其对应的商品或服务项目？能否证明商标曾经在商业活动中使用过？总之，要最终得到法院的认可，你提供的使用证据要满足诸多法律上的要求，并经得起对方的质证。（3）商标申请前的保密工作企业在申请商标注册时，除了具有商标注册意识之外，还要注意保守商标申请的秘密。比如，对正在委托办理的商标申请事宜，不要随意向无关的人员透露，以防言者无意、听者有心，别人可能利用时间差，先期办理注册申请而导致你的商标申请被驳回。如果企业的商标尚未注册，就想把带有商标的产品拿到展览会去参展，我们建议对此也要保持足够谨慎的态度。对待媒体采访，更要保护好自己商标未来的注册规划信息，否则这种传播的广度和深度是企业不能承受的。特别是在产品推出之前，这个产品将来会以什么样的品牌上市这些信息都不要轻易对外散布。有时公司员工并非有心泄密，而是在外聊天时，不小心走漏了风声，而自己还没有意识到可能带来的严重后果，所以经常开展员工商标培训或教育，强化员工的保密意识是大有神益的。4、商标布局的区域维度在经济全球化的浪潮之中，我国企业面对着新的机遇，也存在新的挑战，要发展、要壮大，就必须竞争国际市场，而商标又是企业参与市场竞争的锐利武器。在日益全球化的今天，“MadeinChina”应该不仅仅是价格低廉和质量粗糙的代名词，也不应该是低成本劳动力聚集的“血汗工厂”的象征，它需要更多中国企业创造的国际品牌和注册的跨国商标的支持，以获得品质优良的赞誉。富有远见卓识的中国企业家，应该把商标注册的国际化战略，视为企业未来国际化发展的法律盾牌。世界知识产权组织的马德里商标国际注册体系是该体系成员国企业进行商标国际注册的重要途径。2018年我国申请人提交马德里商标国际注册申请6541件，同比增长37%。WIPO（世界知识产权组织）发布的马德里体系年鉴显示，2018年中国马德里商标国际注册申请量在马德里联盟中排名第3。不过，中国申请人2018年6000余件的商标国际申请量，与当年中国国内商标申请700多万件的总量相比，自然反差强烈。虽然马德里体系不是中国企业在国外申请商标的唯一途径[企业可以根据《巴黎公约》等国际公约的规定，到外国或地区性组织（如欧盟）直接申请商标]，但仍然可以看出，中国企业的海外商标注册规划并不十分积极。其实，相对于专利的国际申请，商标的国际注册并不那么昂贵。更何况，对于中小企业而言，考虑到成本的因素，面对全球众多的国家或地区，并不一定都需要进行商标注册，否则其中的花费会让人承受不了。决定商标注册国家或地区的首要考虑仍是你的市场在哪里。一般来说，产品出口国、制造地国、商标授权地区，都是可以考虑申请注册商标的区域，特别是在那些仿冒严重的国家，更是迅速注册的优先选择。当然，企业应当分清轻重缓急，视具体情况，分期分批地、循序渐进地进行境外商标注册。（三）作品登记管理1、作品登记概述对于作品登记，我国《著作权法》并没有做出规定，只是在《计算机软件保护条例》和《作品自愿登记试行办法》中，才明确规定了作品自愿登记的原则及相关操作办法。软件作品可以《计算机软件保护条例》和《计算机软件著作权登记办法》的规定进行版权登记；而对于软件以外的作品，包括文字作品，口述作品，音乐、戏剧、曲，艺、舞蹈、杂技艺术作品，美术、建筑作品，摄影作品，电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品，工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品，法律、行政法规规定的其他作品等，则可以按照《作品自愿登记试行办法》的规定，自愿进行版权登记。作品的著作权自创作完成即自动产生，不需要履行登记程序，因此，作品是否登记并不影响作者或其他著作权人依法取得著作权保护。但进行作品登记，可以作为享有著作权的初步证明，便于明确权利归属，方便权利人维权和诉讼，有助于解决因著作权归属造成的著作权纠纷，并为解决著作权纠纷提供初步证据。2018年全国共完成一般作品（不包括计算机软件）登记2351952件，同比增长17.48%。从作品类型看，登记量最多的是美术作品992513件，占登记总量的42.20%；第二是摄影作品917045件，占登记总量的38.99%；第三是文字作品278170件，占登记总量的11.83%。2018年全国共完成计算机软件著作权登记1104839件同比增长48.22%。2、作品登记需要提交的材料一般作品的著作权登记材料主要包括：（1）《作品著作权登记申请表》；（2）申请人身份证明文件复印件；（3）权利归属证明文件；（4）作品的样本（可以提交纸介质或者电子介质作品样本）；（5）作品说明书（从创作目的、创作过程、作品独创性三方面写，并附申请人签章，标明签章日期）；（6）委托他人代为申请时，代理人应提交申请人的授权书（代理委托书）及代理人身份证明文件复印件。计算机软件的著作权登记材料主要包括：（1）《软件著作权登记申请表》；（2）软件（程序、文档）的鉴别材料。软件的鉴别材料包括源程序和文档，由源程序前、后各连续30页，以及任何一种文档前、后各连续30页组成。共120页。整个程序不到60页的，应当提交整个源程序；整个文档不到60页的，应当提交整个文档；（3）有关证明文件：①代理人身份证明文件；②申请人有效身份证明文件；③企业法人单位提交有效的企业法人营业执照副本的复印件并加盖公章；④联系人证明文件；⑤权利归属的证明文件；@其他证明材料。（四）以终为始的布局观为了构建一个执行有力的知识产权工具，企业需要秉持“以终为始”的理念，从以下几个方面进行前瞻性的策略布局与安排。当然这需要综合考量成本支出、工作繁复度以及竞争必要性等因素。1、IP的全覆盖知识产权全覆盖的目标，是使企业拥有更加丰富的维权武器。比如，同一个产品可以从发明、实用新型和外观设计等角度进行全方面的专利覆盖；商标注册要做到覆盖更多的标识等。2、IP的确定性知识产权确定性的目标，是使企业维权的权利基础更加确定。现在企业在维权时多用《反不正当竞争法》第二条、第五条来打击竞争对手，但是实践表明，《反不正当竞争法》案件的审理难度远高于商标侵权和著作权侵权案件。如果能够把请求《反不正当竞争法》保护的标识、形状等对象，用权利基础更确定的注册商标或外观设计专利等保护起来，可能维权更容易，预期更明确。3、IP的稳定性知识产权稳定性的目标，是使企业维权的基础更加牢固。比如，在撰写专利时要考虑专利无效的可能与应对，要考虑独立权利要求与从属权利要求的架构。4、侵权的可视化侵权可视化的目标，是使企业维权举证更容易。比如，在申请专利时，就需要权利人考虑：第一，将来谁会使用此项专利？第二，如何发现他人正在侵权使用？第三，对侵权事实能不能取证、举证？5、IP保护的交叉性知识产权保护的交叉性，其目标是使企业维权的选择更加多元化。比如，企业在商标设计之初，应当考虑多项权利重叠保护，例如图形化的商标标识可以同时获得商标权和版权的保护；而独特性的产品设计可以申请外观设计专利，也可以作为《反不正当竞争法》中的特有包装、装潢保护。通过交叉性的权利保护，可以提供更多的维权选择。6、权利的可规避性知识产权的可规避性防御，目标是使得侵权者逃避侵权更加艰难。专利侵权诉讼最容易触发回避设计，由于专利权利要求书写欠妥当，更易出现这种权利规避的现象，最后导致可能维权成功了，但并不能有效遏制被告的业务发展。7、权利的延伸性权利的延伸性目标，是使企业维权空间更广阔。有人讲过一个观点，当今的知识产权竞争已经不是单个企业的竞争，更多的是产业链、生态圈的竞争。在这个背景下，维权诉讼的眼界应当突破直接的竞争对手。比如，供应链的专利布局，专利“向产业链上下游延伸”，将上游供应商与下游客户的一些产品或技术纳入到自己的权利覆盖之下，当专利战爆发时，你可以通过打击竞争对手的供应商来打击它。十、知识产权维持管理（一）知识产权的维持管理1、专利权的维持发明专利权保护期自申请日起为20年，实用新型和外观设计专利为10年。为维持专利权有效，应自授予专利权当年开始缴纳年费，当年在办理登记手续时缴纳，以后在每年申请日前一个月内预缴年费。专利权人未按时缴纳年费或者数额不足的，自应当缴纳年费期满之日起6个月内补缴并缴滞纳金；期满未缴纳的，专利权应自缴纳年费期满之日起终止。2、商标注册的维持我国商标法规定，注册商标有效期满，需继续使用的，应在期满前六个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可给予六个月的宽展期。宽展期满仍未申请的，注销其注册商标。每次续展注册的有效期为十年。一份续展注册申请需缴纳规费1000元。六个月宽展期内提交续展注册的，还需缴纳250元的延迟费。（二）知识产权的合规使用1、专利标识标注的合规性企业不仅要有申请专利的意识，还应当正确地使用专利标识。根据《专利标识标注办法》，在授予专利权之后的专利权有效期内，专利权人或者经专利权人同意享有专利标识标注权的被许可人可以在其专利产品、依照专利方法直接获得的产品、该产品的包装或者该产品的说明书等材料上标注专利标识。在依照专利方法直接获得的产品、该产品的包装或者该产品的说明书等材料上标注专利标识的，应当采用中文标明该产品系依照专利方法所获得的产品。标注专利标识的，应当标明下述内容：（1）采用中文标明专利权的类别，例如中国发明专利、中国实用新型专利、中国外观设计专利；（2）国家知识产权局授予专利权的专利号。除上述内容之外，可以附加其他文字、图形标记，但附加的文字、图形标记及其标注方式不得误导公众。在专利权被授予前，在产品、该产品的包装或者该产品的说明书等材料上进行标注的，应当采用中文标明中国专利申请的类别、专利申请号，并标明“专利申请，尚未授权”字样。除了专利法上的规范，《广告法》第12条也对涉及专利的宣传进行了规定：广告中涉及专利产品或专利方法的，应当标明专利号和专利种类；未取得专利权的，不得在广告中谎称取得专利权；禁止使用未授予专利权的专利申请和已经终止、撤销、无效的专利作广告。2、商标使用的合规性商标法对于商标使用有较多的管理性规范，比如，不得自行改变注册商标，未注册商标不得标注册标记等。如果商标使用不规范，轻则招致行政处罚，重则商标面临被撤销的风险。因此，必须从产品生产、销售、市场营销等各个环节，对产品内外包装、标签上、广告、网页以及宣传册上的商标使用情况进行检测，加强商标使用的管理避免发生违反商标法规定的风险。（1）正确标示注册商标标记一般而言，对于注册商标的标示，可以在商标的右上方标明O注或®等注册标记，也可以在商标标识两侧或其他说明性文字里表明“注册商标”。但必须注意，从商标法上讲，O注、®，或者“注册商标”等标记的背后，其实暗藏着一套注册商标的使用规范。如果使用的商标标识与核准注册的商标图样不一样，但仍然标上注册标记，很可能就违反了《商标法》关于禁止“自行改变注册商标”的规定。如果对注册商标的主体部分（比如文字图形组合商标中的显著文字部分）进行较大的或根本性的改变，那么，该商标应视为一个新的商标，在此新商标未经核准注册前，就在使用中标上注册标记，则属于《商标法》所禁止的“冒充注册商标”的行为，工商行政管理部门将会予以制止，不但要求限期改正，还可能予以通报或者处以罚款。因此，在标明O注、®，或者“注册商标”等标记的时候，一定要核查该商标与核准注册的商标图样是否一致。（2）不得改变或冒充注册商标在注册商标的使用过程中，应当与核准注册的商标标识保持一致，不得擅自改变其组合或构成要素。如果无法做到实际使用的商标标识与核准注册的商标标识保持一致，则不得标示“注册商标”或者注册标记，否则构成自行改变注册商标。注册商标的使用不得超出核定使用的商品或服务范围，否则可能构成冒充注册商标。如果需要扩大注册商标的使用商品或服务范围应当在扩大使用的商品或服务上，提交新的商标注册申请。（3）不得宣传“驰名商标”根据商标法的要求，在生产、经营过程中不得将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中，否则可能招致10万元的罚款。九鼎装饰股份有限公司的注册商标于2011年11月被国家工商总局认定为驰名商标。2014年12月至2015年9月期间，该台州分公司在其经营场所一楼门口上方自设的电子显示屏上发布含有“中国驰名商标”内容的广告。2015年9月，台州市市场监督管理局依法对九鼎装饰股份有限公司台州分公司立案查处，并根据《商标法》对其作出责令改正、罚款10万元的处罚。（4）及时提出变更申请如因经营等原因，需要变更注册人名义、地址或其他注册事项的，应及时向商标局提出变更申请。（5）避免商标不使用被撤销《商标法》第49条第2款规定：“注册商标成为其核定使用的商品的通用名称或者没有正当理由连续三年不使用的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标。”因此，对于长期不使用的注册商标，他人有权申请撤销。对于确已在使用的商标，更要从产品生产、销售、市场营销等各个环节，留存商标使用的证据，包括但不限于广告宣传材料及其载体、商品包装及其委托印刷合同、销售合同及发票等，避免发生商标已使用但无法提交使用证据的尴尬局面。（三）商标使用的标准化1、建立商标使用的管理标准（1）商标使用标准化的内涵有的公司对商标的使用比较随意，如果留意观察他们公司的不同系列、不同层次的产品，会惊讶的发现，同样一个商标竟然有多种视觉形象。一家制造自行车的公司，在不同系列的自行车上，他们的商标（一个飞鸟形象）颜色竟然会不一样，羽毛的根数也会有变化。据说，这是为了让商标更好地适应不同自行车的风格，以及方便安装商标标牌的需要。得到授权的商标使用人，有时也喜欢根据自己的喜好或者需要，轻微地改变商标标志，甚至使用严重不同于企业核准使用的注册商标的外观或形象。如果企业对自己的客户或合作伙伴，进行一次商标稽核，肯定会发现许多与商标有关的意料不到的状况。宏基前任领导者，号称品牌先生的施振荣先生就谈到，经销商或制作厂商常常“自作聪明替宏基‘改良’制作物，反而弄巧成拙。例如，Acer和箭头之间的距离规定得很死，也准备了很多标准样品，但是做压克力的厂商，会自己替我们画CI，大小、距离都和标准不同。”为了规范公司内外的商标使用，可以建立商标使用的标准化管理体系。通常，商标使用的标准包括商标标志的元素构成、大小比例、字体形式、颜色背景，以及商标标志的所处位置、与周围符号的间距等内容，而是否标示以及如何标示注册标记也是其中重要的内容之一。（2）3M公司商标的标准化管理有的企业在商标标准化方面做得非常优秀，当然商标使用的标准化规范管理，是一项跨部门的综合性工作，它包括商标的设计、注册、印制、使用、保管、仓储、销毁等多个环节。而3M公司在商标标准化的管理经验，值得参考。3M公司在商标保护总体方针的引言部分提到：“下列商标标准和方针通常适用于在3M制作的所有宣传材料。熟悉它们至关重要。关于更详细的商标方针，请参见您制作宣传材料类型对应部分的相应主题。在开始开发或注册商标之前，请联系3M知识产权法律顾问办公室。将有助于您在美国和其他国家拥有商标权利。”仅短短几句话，已充分透露出3M公司对于商标管理与保护的战略意识和重视程度。从3M官网上得到的信息看，公司在宣传中需要使用商标时，明确规定了商标首次使用规则、再次使用规则、新闻稿及口头沟通时提及3M商标时应遵循的原则。不仅如此，3M还不厌其烦事无巨细地明确规范：按顺序使用法律要求的要素；只有在商标注册过且得到法律允许的情况下才能使用@符号；使用合适的字体和位置；必要时将商标符号放在圆括号内；在句子中将产品商标和战略品牌同3M联系在一起；商标为首字母缩写；正确使用其他公司的商标；其他公司使用3M商标；请勿将商标用作动词、物主代词、名词或复数形式；翻译类属描述，而不用翻译商标；在要求或必要时音译商标；请勿篡改商标等等细节问题，并拿出正确的范例以指导员工或关联企业更好地学习如何规范使用公司商标。虽然我们看到的是从CIS（企业标识系统）角度在3M官网上公布的一些商标标准化的规范，但思路决定行动，从行动中我们可以反观出3M公司对于商标标准化管理的重视。不仅仅是3M公司，其他如Google、APPTO等许多公司也都有商标标准化意识。2、规范内外的商标使用（1）自身使用的规范管理如何正确地使用商标，包括正确标示注册标记，首先要严于律己。商标注册人或商标权人首先应该对此承担起责任。在可口可乐公司，所有的员工都被清楚地告知要正确使用商标。规范中包括对于只能用在“Co—ca—Cola”商标上的特殊字体的使用限制，及某些密切相关使用的限制。这一切都使得商标的字体与商标本身一样的不同寻常。这些规范已经如此深入每名员工心中，以至于在内部交流中如果发现商标的不规范使用，其他员工就能将其指出。从员工参加工作之初开始，培训的内容就会包括商标的介绍。实际上，商标部门的人员经常在百忙中抽出时间参加新进员工的培训。商标的介绍从讨论那些被淡化成通用名称的商标开始，如美国的阿司匹林，从而告诉大家这不仅仅是理论上说说而已。商标部甚至制作了一盘录像，名为“通用名称的坟墓”。的确，特别是对于企业的市场营销和广告策划人员而言，如果没有良好的商标使用规范，他们在实际的工作中，对外使用商标（比如在产品的广告设计上、说明书上，个人的名片上使用）时，可能商标一会儿是胖胖的、一会儿又是瘦瘦的；一会儿是五彩缤纷的，一会儿又是黑白相间的。这显然不利于商标标志的一致性，甚至可能导致出现“自行改变注册商标”的情况。对于商标标记的标示，由于不是一项法律上的义务，很多商标权人放弃了商标标示的权利。但通过前面的分析，商标标示绝对不是多此一举，而是具有强烈的法律意义和较大的商业价值。因此，商标权人应当珍惜自己的商标权利，积极行使并强化商标的形象。（2）外部使用的商标管控除了商标权人以外，合作伙伴，甚至上游的供应商、下游的用户，也应当承担起商标规范使用的职责。比如，商标被许可使用人、销售代理商、特许加盟商、合作伙伴、广告设计人、广告发布者和商标印制厂商等，在从事商标使用、商标宣传、商标设计或商标印制等行为时，应当严格地被要求正确地使用商标标志，以及正确地加注商标标示，甚至包括在哪些情形下可以或不可以使用商标标志。事实上，有很多外部的商标使用人，根本没有意识到使用商标图样还要遵循什么标准或规定，他们在自行印制有关商标标识时，完全是跟着感觉走，甚至为了整个广告或宣传资料的效果，而随意拉伸、剪切商标标识。所以，商标权人应当与他们进行良好的沟通，作出明确的规范，并进行有效的监督，以准确地向公众表达和传递自己的商标信息。为了保护Google的信誉，Google要求在使用任何Google标志之前，必须得到Google明确的书面授权，并且必须遵守相应的规章和使用条款。根据《Google标志的使用规章》，Google可向用户提出有关Google标志的大小、字体、颜色和其他图形特征的要求。该规章明确要求：“所有用户必须遵循的一个条件是：你不得复改我们的徽标。只有我们自己可以对徽标进行更改。你必须保证你所呈现的Google标志与Google自己使用的Google标志在同类可比的介质中保持一致。例如，如果Google标志旁带有商标或服务标记，（例如：’SM’’TM’或’®’），那么，你在使用我们的标志时，也必须带有这样的标记。此外，你必须在使用这些标志的所有材料中包括这样的声明：‘是Google，Inc.的商标。’”同时，该规章还强调，“如果你要在网页上使用Google徽标的周边与网页上其他图形或文字元素之间的间距必须至少为25像素”，此外，规章还特别禁止“删除、复改或变更Google标志的任何元素”。这是Google针对用户使用Google商标的一些基本规范和要求。事实上，很多大公司，尤其是从事特许经营的企业，都十分注重合作伙伴、客户等对自己商标的使用规范。（四）商业秘密的维持管理1、商业秘密的合同签署合同管理是在处理员工关系、进行对外交往时维持和保护商业秘密的重要手段，一般以保密合同或保密条款的方式呈现，对于内部员工还可能采取竞业禁止合同的手段。这些合同可以单独签订，也可以作为劳动合同或其他合同的一部分。（1）保密合同保密措施不仅仅表现为企业内部的保密规章制度，还应当表现为有关的保密合同。原则性的保密义务条款可以这样设计：“受雇员工于任职中或离职后，应严守保密义务，不得以任何方式使第三人知悉或持有公司的任何商业秘密，亦不得自己或指使他人以任何方式直接或间接利用公司的商业秘密。”不过，保密合同还涉及很多操作程序和法律责任，仅有一个原则性的条款显得还过于简单。通常，签署保密合同需要注意下列问题：——保密人员的范围界定。一般而言，在劳动合同中的保密义务条款宣示意味较浓。但对于企业之研发人员、营销人员和高级管理人员，订立保密条款，相当重要，切忌轻率对待。因为这些员工知悉企业的重要商业秘密。不过，企业最好根据员工可能接触到商业秘密的程度，以及该商业秘密对企业的重要程度，来决定对员工所采取的商业秘密保护政策。——保密范围必须明确、具体。保密范围不能泛泛而言，如何界定“保密”的范围，合同中最好要有明确规定，否则应在员工守则中予以订明。——保密期间的确定。企业员工的保密义务不能仅仅存在于任职期间，而是可以延伸至离职之后，与保密的需要相适应。否则，保密义务会成为一纸空谈。——合同订立过程的合法性。尤其要防止未有书面委托协议而为他人代签保密合同的事情发生，否则这样的保密合同对被代签人无约束力。对于企业的合作伙伴和外部人员而言，由于他们并不是企业内部的机构和员工，所以企业的规章制度对他们没有当然的约束力，更需要保密合同的签订来维持商业秘密的利益。这些保密合同的签署可以比照上述内容加以掌握。（2）竞业禁止合同尽管可以签署保密合同来阻止因人才流动而导致的泄密行为，但对于离职之后的员工，如何执行保密义务，往往是一个令人头痛的问题。为了配合保密义务的执行，有的公司会选择与一些重要的职员签订竞业禁止合同。所谓竞业禁止，又称为竞业回避、竞业避让，即要求员工在离职后一定期间内，禁止经营或从事与原公司业务性质相同或有竞争关系的事业，从而切断员工使用原雇主的商业秘密为新雇主服务，或为自己独立营业时所利用的可能性。竞业禁止合同也是保护商业秘密的一种方式。一般公司多约定为员工离职后一至两年内，不得经营或从事与原公司业务性质相同或竞争的行业。《劳动合同法》第23条第2款规定：“对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。”《劳动合同法》第24条第1、2款分别规定：“竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。”“在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。”由于竞业禁止合同与员工自由择业的劳动权相抵触，因此，企业必须注意竞业禁止条款的合理性问题，否则该竞业禁止合同会被拒绝执行，劳动行政部门、仲裁机构和人民法院也不会承认其法律效力。一个符合法律规范的竞业禁止合同，通常要满足以下条件：——竞业禁止的目的须正当。企业应当是为了保护自己的商业秘密而不是出于限制竞争、保持垄断、限制员工自由择业的目的而订立合同，否则该合同是无效的。依美国案例显示，离职后竞业禁止条款只有在保护营业秘密或其他合法之利益（如接受特殊之训练等）范围内始为有效。换言之，企业如果没有一个合法权益的保护目的，而径行要求员工签署竞业禁止条款，这样的约定可能就会受到质疑。——竞业禁止的对象须限定。一般而言，竞业禁止针对的员工应当局限于因工作关系而知悉本企业重要商业秘密的员工。根据《劳动合同法》，竞业禁止的人员限于单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业禁止发展至今，虽然已经为很多企业运用，但还是存在对象不明确的问题。有些企业走上极端，让所有员工都签署竞业禁止合同，对于非重要岗位的员工来说，签订这种合同反而阻碍了人员的顺畅流通。对于在工作中不可能接触到任何商业秘密的员工，即使签订了竞业禁止合同，也应当属于无效。——竞业禁止的业务须限制。限制从事的业务范围最好在合同中列出，而且只有限制与原来工作性质相同或相竞争的业务范围。根据《劳动合同法》的规定，此限制的范围应是“与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从，事同类业务”。——竞业禁止的期限须合理。竞业禁止期限可由双方根据商业秘密的价值、竞争优势的持续时间、员工知悉秘密的程度来加以协商确定，但法律规定有一个最长期限，以防止对人才流动的恶意限制。《劳动合同法》规定，竞业限制的期限不得超过2年。——竞业禁止的补偿须合理。对受竞业禁止合同拘束的员工，要给予合理的补偿。合同中不仅必须约定补偿，而且还应该明确补偿的数额或计算方式、支付方式等。对数额的确定，可依据该行业该职位的收入高出社会平均工资收入的差额乘以竞业限制的年限来计算。需要注意的是，最好在竞业禁止合同中写明要求保护的商业秘密的具体范围，且不得将该行业的一般知识、技能或员工因工作而累积的专业技能都归入商业秘密的范围，否则员工不能利用自己的专业技能，以后如何生存？2、合同保密义务的督促（1）任职期间的督促在员工的任职期间，除了与其签订保密合同，必要时还需要签订竞业禁止合同，企业还应当采取相当的措施来督促合同义务的执行。比如，每年定期对员工进行保密教育与培训，让员工全面重温企业保护商业秘密的政策，尤其是正在执行中的做法。比如，完善商业秘密保护的奖罚制度，通过这种机制督促员工执行公司的商业秘密保护政策。有的企业每隔一段时间（比如两年）会要求员工签一份确认书，再次确认当初受雇时所承担的保密义务，尽管这种确认并无很大的法律意义，但这个行动本身却可以不断加强员工对公司商业秘密政策的理解，不断强化员工的商业秘密保护意识。（2）离职前后的督促当员工离职时，他所掌握的商业秘密会不会落入竞争者的手中呢？尽管可能已经签订了保密合同和竞业禁止合同，企业还是应当采取一些保障合同执行的督促措施，来使商业秘密被外泄的危险降低到最小程度。尽管没有一个十全十美的办法，下列措施可以考虑使用：①脱密措施企业可以与掌握商业秘密的员工约定，要求员工在离职前一段时间（即提前通知期）通知企业，在该期间企业可以将员工调换至不需保密的工作岗位，以让员工不再接触商业秘密，此即脱密措施。采取脱密措施的期间（脱密期）一般不得超过6个月。脱密措施在员工从原企业原工作转换到新企业新工作的敏感期间设定缓冲区，可以在劳资双方利益影响最小的情况下有效保护企业对商业秘密享有的合法利益。不过，需要注意的是，《上海市劳动合同条例》第16条第2款规定：“劳动合同双方当事人约定竞业限制的，不得再约定解除劳动合同的提前通知期。”根据这个规定，对有竞业禁止约束的员工，不得再采取脱密措施，否则给予员工的限制太多。②离职面谈在员工离职前，企业可安排一次面谈机会，提醒或重申员工的保密义务，此即离职面谈。通常，当员工自动离职时，会提前通知企业。企业应当立刻安排一次同该员工离职前的详细谈话。企业要利用这个机会提醒员工在他离职后仍应遵守保密义务。如果员工签有保密协议，面谈时应重申保密协议的内容。在面谈前，最好准备一式两份的文件，其中包括保密协议的内容，员工需归还的公司物件、文件及复印件的内容，以及泄露商业秘密应负的法律责任等内容。在面谈结束时，让员工签名确认。这份签名的确认书可以证明，员工在离职时完全清楚自己应遵守的保密义务。③提醒新雇主在离职面谈中，企业可以了解一下员工离职的原因以及去向，有的公司还先礼后兵，发函主动与员工的新雇主联系，告知其该新进员工与原公司之权利义务关系，并提醒新雇主避免不当使用原公司的商业秘密，及侵权时的诉讼可能性。这封提醒函无论是否发生实际效用，但至少向员工的新雇主传递了公司商业秘密管理的严密政策和商业秘密保护的坚定决心，表达了公司为解决商业秘密问题，已经作好可能的各种准备。3、商业秘密保护的执行措施为了保障商业秘密，除了合同规范以外，还必须采取其他有效的执行措施。比如，西门子公司就从硬件设备上防止员工复制公司资料，根据级别区分，公司的大部分员工电脑是不能安装软驱和移动硬盘接口的。而IBM公司规定每个员工只有三次查阅同一文档的机会，并且这三次查看的时间、地点、原因都会被严格地记录下来。从商业秘密保护的角度，我们认为，对于构成商业秘密的信息资源，至少应当从以下几个方面采取措施：（1）在商业秘密信息的接触方面对于内部员工而言，企业应当建立一套控制商业秘密的信息接触制度：①员工只有因为工作需要，才可以接触相应的商业秘密；②不同等级的商业秘密能够被接触的员工，应当区分出不同的范围。比如关键性的商业秘密只有高级管理人员才能接触③不同性质的商业秘密只应被承担相应职责的员工所接触。比如，研发人员只应当被允许接触相关技术秘密，而非采购渠道的经营秘密。对于外部人员，未经过企业的批准程序，也未签署保密合同的情况下，不得对其开放商业秘密的信息资源。为了执行上述规则，可以采取一些安全措施，如门卫、围栏、上锁、限制进入、控制监督参观者等。（2）在商业秘密信息的披露方面如果员工在工作中或工作外，无意或不当地泄露了商业秘密的信息，则会对企业带来巨大的损失。因此，企业必须建立一套信息披露制度，这对于维持商业秘密的秘密性至关重要。一般而言，只有经过企业授权的人，才能对外公布与商业秘密有关的信息。当然，这里的前提是要让员工了解哪些是商业秘密，否则仍然不知道哪些是不该披露的信息。下面是一些具体的建议：——不得擅自交流自己掌握的商业秘密信息。不同部门的员工，除非工作需要，不得相互交流和披露自己掌握的商业秘密。——不得擅自对外披露掌握的商业秘密信息。企业内部职工泄露商业秘密的比例比较大，据美国一些企业调查，企业的商业秘密，30%是企业的在职员工泄露，28%是离退休的员工泄露，因此加强企业职工的保密教育是十分必要的。有的职工保密意识不强，也会过失泄露企业的商业秘密。——对外披露得签订保密协议。在对外披露商业秘密时，应当提醒员工与对方签订保密协议，以防止商业秘密对外扩散，无法控制。——对外披露信息须经过企业审查。企业及其员工对外提供信息，比如通过报刊、网络等媒体发布广告，向消费者、客户寄发产品说明书时，应当由商业秘密主管部门对这些信息进行审核，以避免发生泄露事件。尤其是建立论文审查制度，在研发人员向外寄投论文前，企业应当详细审查论文是否泄露了企业的商业秘密。——最后要提醒员工谨慎行为，避免发生泄露问题。比如，IBM公司的InformationSecurityGuidebook规定，使用无线电器材及手机时应避免在公开场所，目的在于防止第三者无意中听到商业秘密。十一、知识产权投资的成本控制根据一项统计，财富100强的大公司在全球一些主要国家或地区，从获得一项发明专利到维持发明专利的20年有效期，大概要花费25万美元到50万美元。一家公司如果拥有成百上千件专利，其维护费用不难想象是十分惊人的。因此，做好知识产权投资尤其是专利投资的成本控制，就显得至关重要。一些企业对知识产权存在偏见，是因为知识产权无法及时带来收益。需要理解的是，知识产权不同于其他的投资产品，它是一种长期投资，并非短期业务。如果对知识产权采取急功近利的态度，在短期内它的确会成为一种财务上的负担。更重要的是，无论是财力雄厚的跨国公司，还是势单力薄的中小企业，都应当关心知识产权投资的成本控制，否则知识产权只会成为企业的负担，甚至是负债。（一）知识产权投资的成本构成知识产权投资的成本产生于很多环节，比如，从自主开发专利的角度，在专利的研发、申请、维持、利用、保护等环节，都会发生成本的支出。如果把视野扩展到企业与外部的专利交易，还将在专利的许可、转让、价值评估、尽职调查等环节产生费用的问题。知识产权储备的成本主要可以分为官方费用与非官方费用两大类别：官费：是指支付给官方机构（如国家知识产权局、人民法院等）的费用。官费既包括知识产权授权主管部门（国家知识产权局）的收费，也包括海关的备案费用、法院的诉讼费用等项目。通常，授权主管部门的收费是知识产权投资过程中，最主要的官费构成部分。非官费：简单地讲，是指官费之外的开支。非官方费用的构成更是复杂，既可能来自企业的管理活动，比如专利和商标的监控费用；也可能来自对外交易活动，比如知识产权转让和许可费用；还可能来自知识产权相关的服务活动，比如专利代理费用、商标代理费用等。（二）知识产权产出的成本控制1、削减研发成本的支出目前，一些政府部门已经出台很多激励创新的政策措施，并提供研发创新或成果转化的基金、补贴等资金支持。企业可以积极了解政策，争取获得政府的资金支持，以减少研发成本的支出。此外，从成本收益的角度来看，合作开发或有偿引进他人的技术有时可能比自主研发创新支出更少。与其独立研究或重复研究，还不如用相对较低的成本买过来，把精力和金钱都用于技术改进创新上面。2、控制知识产权申请的数量首先，要明确知识产权申请目标，除非为了某些特定的战略考虑，应该紧紧围绕现有的产品经营和市场需求，量力而行，按需申请。其次，要建立专利筛选机制，控制专利申请的数量。此外，可以依法合并数项专利申请，节省专利成本。3、选择成本更低的保护方式对一项技术而言，比专利成本更低的保护方式，通常是商业秘密，对软件而言也可能意味着采取版权保护。需要注意的是，商业秘密保护比专利保护成本更低，主要是因为商业秘密的获得不需要申请授权，不需要缴纳官费。但是，商业秘密需要持续不断地维持秘密性，才能保持其权利和价值，面对无孔不入的商业间谍，以及一些不诚实的内部员工，要做到这一点，也需要花费不少的管理成本。4、减缓申请费用的开支企业可以根据《专利费用减缓办法》，请求国家知识产权局减缓缴纳相关申请费用。另外，可以争取地方政府的专利申请资助补贴降低自己知识产权储备的成本。（三）知识产权存续的成本控制1、定期淘汰知识产权可以通过专利稽核、商标审计，定期进行知识产权淘汰，放弃或删减不必要的、无用益的专利或商标，可以节约维持知识产权的开支。大部分庞大的、拥有上千个专利或商标的公司都有很大的删减空间。专利淘汰的方式，可以通过书面声明放弃，也可以不缴专利年费消极放弃。一般而言，企业多采取不缴年费的方式。而注册商标在有效期内的维持并没有官费成本，因此企业一般都选择以到期后不续展的方式淘汰不需要的注册商标。2、控制知识产权保护的成本选择合适的保护方式，可以节省一些保护成本。保护知识产权最典型的公力救济方式是行政查处或司法诉讼。一般情形下，通过行政机关查处侵权，简便、快速，费用低，因此行政查处所付出的成本比司法诉讼要小一些。3、积极利用知识产权的价值比如，把闲置的知识产权或对核心业务没有影响的知识产权，向外转让或发放许可，通过获得转让费或许可费，来冲抵知识产权维持的费用开支。《华为创新和知识产权白皮书》显示，截至2018年底，华为累计获得授权专利87805项，其中有11152项是美国专利。自2015年以来华为获得交叉许可后的知识产权净收入超过14亿美元，付费方涵盖美国、欧洲、亚洲公司。十二、知识产权资产标引与分级（一）专利资产的标引维度1、专利资产标引的内涵专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利资产的方法。专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的专利数据库。专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具。专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的，它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理及专利运营将大有神益。2、专利资产标引的实施时间企业进行专利资产标引的实施时间，要从两个方面来考虑。（1）根据企业专利规模确定标引实施时间专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，当企业的专利规模达到50—100件这个区间时，比较适宜启动专利资产的标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常态化管理：（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需要着手标引或重新评估标引工作。在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一专利进行相应的标引。3、专利资产标引的维度根据企业的商业实践及竞争需求，专利资产的标引有多重维度每个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专利资产的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面介绍几种常见的专利资产标引维度，每个标引维度有其对应的标签或标引项。（1）基于法律状态的标引维度在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利资产按照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。（2）基于产品线的标引维度所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利资产可以根据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那么该企业的专利资产即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。（3）基于产品部件的标引维度给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利资产打上标签，有利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、油门线等零部件的对应专利进行分类标引。（4）基于技术效果的标引维度作为一种技术方案，每一项专利（外观设计专利除外）都应当有其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利资产标引不可缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速识别和展现企业在特定技术领域的专利优势。例如，对电热水器相关的专利资产，可根据技术效果打上防漏水、防漏电、即热等标签。有时，还可以对基于技术效果的标引方式进一步细分，比如，针对具有某一技术效果的专利组合，按照该技术发展脉络进行不同阶段的标引。例如，对电热水器的活水技术，可以给其专利按照活水技术的发展脉络分别打上机械活水、电子活水等标签。（5）基于使用状况的标引维度通过标引专利资产是否处于使用、许可、转让或质押等状态，可以帮助企业在专利库存中，快速找出哪些专利是企业的“收益发动机”，哪些专利是“沉睡的专利”，使企业了解并掌握专利资产的实施状况及其价值程度，从而便于对不同状况的专利资产进行分类管理和采取相应举措。（6）基于专利价值的标引维度专利不仅是授予专利权的发明创造，更是一种具有使用价值和交换价值的技术资产，一种能够为产品创造附加值、创造竞争优势的无形资产。专利价值可以用专利稽核的方式进行评价，即企业对其拥有的专利资产，从商业层面和技术层面进行盘点审核，并做出相应的决策。透过专利稽核可以区分出专利资产价值的等级大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等标签进行分级标引。（7）基于竞争关系的标引维度专利是竞争对手相互攻防的竞争工具和商业利器。企业可以定期或不定期地对竞争对手在市场上销售的产品进行专利分析。如果发现竞争对手的产品涉嫌侵犯自己的专利权，应当及时就相关专利进行标引，包括标注该竞争对手的名称以及涉嫌侵权的产品型号等信息。0在打算主动攻击竞争对手侵权或被竞争对手起诉侵权时，能够以最快的速度找到与之有关的专利，进行进攻和防御。为了将来更好地支撑诉讼，还可以将一些专利产品的使用证据等初步收集整理，并放置于被标引专利相应的文件夹下留存。（8）基于其他考虑的标引维度在实践中，根据行业性质的不同、企业需求的不同，标引的维度也会发生变化。比如，对于通讯、多媒体等高度依赖于标准的行业，可以将专利与对应的标准关联进行专利资产标引。专利资产的前述标引维度，可以通过不同的标签或标引项加以标记，并使用诸如以下形式的表格加以管理。不过，当企业的专利数量达到成百上千件时，仅依靠excel表格进行专利管理自然使用不便弊端诸多。此时，可以引入或开发专利管理系统，进行专利资产的标引工作。目前很多软件公司开发的专利管理软件，都可以实现专利标引的功能，甚至还可以根据用户的需求进行定制化开发。4、专利资产标引的应用价值专利资产标引对于企业的专利管理及运营都具有重要的现实意义。比如，根据专利的价值高低、使用状况等指标，可以及时清理那些不常使用、价值低甚至无价值的专利资产，帮助企业将有限的资金预算和管理资源聚焦于有价值、高质量的专利资产。（1）便于节约专利查询成本如果一家企业拥有的专利数以百计，数以千计，甚至数以万计时，那么当你想要快速准确地找到一件专利时无异于大海捞针，这不仅是一个时间成本的问题，更可能会使你在遇到紧急情况时丧失一些诸如打击竞争对手侵权的最好时机。不同的专利资产标引方式就好像不同的坐标轴，通过多个坐标轴的定位，可以从数千件专利中迅速找到所需的专利资产。事实上，专利资产标引的首要意义就在于能够方便迅捷地找出符合需要的专利。（2）便于分类管理专利资产对每件专利技术的价值或重要程度进行标引，可以便利企业分级分类管理，并根据不同的标引分配不同的资源投入。例如，对于重要程度最高的专利资产，应进行精雕细琢的专利布局、专利组合等精细化管理，匹配最具专业能力的专利服务机构。而对于重要程度较低的专利资产则可相对粗放管理。再如，对于自己不使用但对他人有价值的“青铜专利”，可以考虑转让或者许可；对于不会使用且没有商业价值的专利资产，可以考虑放弃维持。（3）便于构建专利组合考虑到专利组合能增加创新成果保护的规模和多样性，企业通常会寻求获得大量相关专利，以提升专利投资的价值。根据实际需要，结合专利资产各个维度的标引信息，通过标引项的检索和组合，即可将相关专利列表从企业专利数据库中导出，构建出基于某技术领域、某产品、某部件、某功能、某标准的专利组合，实现专利组合的动态构建和管理。一件专利可以对应多个标签，具有共同标签的专利可以构成一个专利组合。专利组合的构建使各专利相互之间形成支撑和协同关系，既可以增加产品的专利竞争力，也可以有效支持专利包的商业运营。（4）便于提高专利评估效率基于预算限制和管理成本，企业对其专利资产会不断进行评估，以决定是否继续维持有效性，是否调整其价值分级等。通过前期的专利资产标引，可以有效支持和提升后期专利资产盘点或稽核的效率，从而不断优化专利资产的质量，节省专利维护的成本，释放专利资产的价值。比如，将价值分级中标引为最低等级的专利，作为优先考虑是否放弃或淘汰的资产。（5）便于专利交易利用企业的专利资产较多都处于搁置不用的状态，如果不是因应策略上的需要，则非但不能带来商业利益，反而还会背负沉重的负担。还有一些专利系固于企业自身的力量，无法有效推进产业化。所以，需要以转让、许可等交易利用的方式，把专利优势转化为商业价值。通过专利资产标引的识别指示功能，可以方便查找有价值且未使用的专利，方便围绕特定技术或特定产品构建专利组合，从而快速识别、精准运营专利组合，帮助企业富有成效地开展专利交易利用工作，提高专利的利用效率。（6）便于识别杀手级专利专利资产的标引过程也是杀手级专利的发现之旅。所谓杀手级专利，是指自己拥有的可以涵盖竞争对手核心产品的专利或专利组合，此时竞争对手若有侵权之嫌疑。通过关注竞争对手推出的产品，并在自有的专利武器库中进行专利比对，同步标引可能被侵权的专利资产，同步挖掘杀手级专利，既可以在激烈的商业竞争中给对手强力一击，达到专利攻击之效果；也可以在受到竞争对手诉讼攻击时，能够迅速找出杀手级专利起诉反制，发挥专利防御之目的。（二）品牌资产的商标分级1、企业品牌模式企业的品牌模式有很多类型，业内通常将品牌模式分为单一品牌模式、混合品牌模式、独立品牌模式和不相关品牌模式等四种类型。不过，即使是单一品牌模式之下，也并不表明企业的产品只有一个品牌名称。采用单一品牌模式的企业，为了区分不同层次、定位或者特质的产品，往往会采用“主副品牌”的策略，即以一个已经成功的品牌作为主品牌，涵盖企业各个系列的产品，同时又给不同产品取一个生动活泼、富有魅力的名字作为副品牌，以突出产品的个性形象。这样就既可节约传播费用，又可以尽量避免危机的连锁反应。比如，“格力”空调品牌旗下有“全能王”“睡梦宝”“月亮女神”“冷静王”等系列空调，既分享了主品牌“格力”的品牌资产，又丰富与突显了具体产品的个性，可以说是一举两得，相得益彰。从商标法的角度，主品牌被称为主商标或母商标，副品牌则是副商标或子商标。对于主品牌，多数企业都会有意识的采取商标注册保护。但对于副品牌，有的企业可能只是把它当作一个广告宣传语或者口号，似乎忘记了它也可能是一个商标，甚至有的企业经常把自己的副品牌当作产品类别的通用名称来使用，长此以往，就会产生巨大的法律风险。2、品牌结构的商标分级无论采用单一品牌模式还是混合品牌模式，目前多数企业的品牌/商标数量都相当可观，品牌/商标层级都比较复杂，通常可以把企业的品牌/商标至少分为三级（甚至四级）。通过对企业品牌的商标分级，可以针对不同层级的商标，选择不同的商标策略。商标分级是实施商标战略的基础，并将贯穿于商标注册、使用、保护的各个方商标分级的目的在于给予不同级别的商标以不同的资源支持。比如，在商标监测方面，对于一级商标，可以实行全类监测。如果发现在任何商品类别上有影响主品牌正常使用，会影响品牌声誉的商标可以积极提出异议；对于二级商标，可以只就核心的商品类别实行商标监测；对于三级商标可视其重要程度来参照二级商标的核心类别。十三、发展规划（一）公司发展规划根据公司的发展规划，未来几年内公司的资产规模、业务规模、人员规模、资金运用规模都将有较大幅度的增长。随着业务和规模的快速发展，公司的管理水平将面临较大的考验，尤其在公司迅速扩大经营规模后，公司的组织结构和管理体系将进一步复杂化，在战略规划、组织设计、资源配置、营销策略、资金管理和内部控制等问题上都将面对新的挑战。另外，公司未来的迅速扩张将对高级管理人才、营销人才、服务人才的引进和培养提出更高要求，公司需进一步提高管理应对能力，才能保持持续发展，实现业务发展目标。公司将采取多元化的融资方式，来满足各项发展规划的资金需求。在未来融资方面，公司将根据资金、市场的具体情况，择时通过银行贷款、配股、增发和发行可转换债券等方式合理安排制定融资方案，进一步优化资本结构，筹集推动公司发展所需资金。公司将加快对各方面优秀人才的引进和培养，同时加大对人才的资金投入并建立有效的激励机制，确保公司发展规划和目标的实现。一方面，公司将继续加强员工培训，加快培育一批素质高、业务强的营销人才、服务人才、管理人才；对营销人员进行沟通与营销技巧方面的培训，对管理人员进行现代企业管理方法的教育。另一方面，不断引进外部人才。对于行业管理经验杰出的高端人才，要加大引进力度，保持核心人才的竞争力。其三，逐步建立、完善包括直接物质奖励、职业生涯规划、长期股权激励等多层次的激励机制，充分调动员工的积极性、创造性，提升员工对企业的忠诚度。公司将严格按照《公司法》等法律法规对公司的要求规范运作，持续完善公司的法人治理结构，建立适应现代企业制度要求的决策和用人机制，充分发挥董事会在重大决策、选择经理人员等方面的作用。公司将进一步完善内部决策程序和内部控制制度，强化各项决策的科学性和透明度，保证财务运作合理、合法、有效。公司将根据客观条件和自身业务的变化，及时调整组织结构和促进公司的机制创新。（二）保障措施1、坚持规划领先围绕规划提出的目标和任务，加强规划与产业政策、年度计划的衔接，加强部门间信息沟通和工作协调。建立规划实施的动态评估机制，对规划实施的阶段成果实行动态监测，及时发现规划实施过程中存在的问题，必要时按程序对规划内容进行调整。2、优化产业发展环境引导企业积极履行社会责任，严格规范市场秩序。积极发展混合所有制经济，大力发展民营经济，进一步增强市场主体活力。3、开展宣传推广通过多种形式深入宣传发展产业现代化的经济社会环境效益，广泛宣传产业相关知识，提高社会认知度认可度，营造各方共同关注、支持产业现代化发展的良好氛围，促进产业现代化持续稳定健康发展。4、加强政策保障加快推进供给侧结构性改革，逐步建立适应产业发展需要的政策体系和制度环境，全面贯彻落实国家关于创新驱动、创业创新的一系列政策措施。建立产业发展协调推进机制，加强相关部门对涉及产业发展重大问题的沟通和协调。建立产业专家咨询制度，发挥专家智库指导作用，为政策制定、规划设计、项目建设等提供智力支撑。建立行业协会和政府主管部门之间的沟通机制，发挥行业协会在行业信息、行业自律、知识产权等方面纽带作用。进一步加强产业统计等基础工作，扎实开展产业运行数据和信息的分析，监测产业运行动态。5、研究制定配套政策拓宽资金渠道，引导社会资本，加大对共性关键技术研发投入。设立行业发展专项资金，对行业企业给予贷款贴息。将行业评价标识信息纳入招投标、融资授信等环节的采信系统。研究制定行业专项财政补贴和企业增值税优惠政策。6、强化人才智力支撑加大对产业建设相关人才的扶持力度，加快引进和培养产业关键领域技术人才和领军人才，构建高层次产业人才队伍。鼓励高等院校、职业院校和企业合作，建立信息化人才实训基地，培育多层次、复合型、实用性人才。十四、人力资源分析（一）人力资源配置根据《中华人民共和国劳动法》的要求，本期工程项目劳动定员是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据xxx集团有限公司规划，达产年劳动定员189人。劳动定员一览表序号。

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