北京中关村营业部2025年上半年总结及下半年计划第一部分：经营状况分析一、2026年上半年营业部累计总收入981.2万元（日报、财报报表）。其中：证券经纪业务净收入727.64万元；金融产品收入46.55万元；利息收入207万元。新增开户及新增资产：新开发客户220户，有效户57户，上半年新增资产40667万元（截至到6月30日）。交易量及市场份额：上半年累计交易量：A股交易量148.79亿元，市场份额占有率0.1076‰；注：均包含融资融券数据；平均佣金：上半年普通A股平均费率为0.53‰，注：均包新三版数据；上半年融资融券平均费率为0.91‰；托管资产：托管总资产163.25亿元；（基础客户52亿元；大小非111.25亿元）；二、营业部上半年共发生业务及管理费248万元；固定性费用支出237.6万元，占全部费用的96%；业务性费用10.7万元，占全部费用的4%。上半年发生费用总计248万元（不含2025年度奖金）；年初上报全年预算费用702万元，折合上半年则为351万元；2026年上半年费用未超出预算（财务报表数据）。三、2026年度考核指标完成情况指标名称年度目标上半年累计完成率考核利润（万元）4000697万元17.4%市场份额增幅5%营业部占市场0.1076‰75%新开户日均托管资产（万元）80002024万元25.16%新开有效户（户）100057户5.7%金融产品销售额（万元）6000年化:6059.42非年化:14424.8101%240%数据简要分析：1、营业部利润预算完成比例为17.4%，未完成半年预算，主要原因是因为行情低迷，交易量萎缩，参与证券交易的客户减少；2、营业部主要收入1为：手续费收入，占总收入74%；主要收入2为：利息收入，占总收入21.26%；主要收入3为：金融产品收入，占总收入4.74%；3、营业部创新业务业绩不够明显，承德IPO项目逐步推进收入暂时没有体现出来。第二部分：营业部主要工作根据2026年营业部的工作计划：全面开展融资融券业务以及股票质押业务，利用好司的“通道和平台”进行“零售业务”的开展。（即，沪深交易所A股、基金及沪港通市场的常规交易通道，以及金融产品的销售平台和业务的营销与服务平台。）结合营业部的发展与规划，在确保基础业务稳定增长的情况下，在合规的前提下，以利润为核心，逐步推进创新业务工作！一、营业部重点开展的工作（一）稳定传统业务的发展，细化客户分类及服务，对高净值客户要分析了解；通过分级基金交易和套利提高换手率。1、营业部线上通过营业部微信、qq等方式提供包括晨讯、收评、盘中点评、重大事件点评、券商策略报告、行业以及个股分析；2、营业部还开展了周末与高净值客户的交流活动，邀请业内人士讲解宏观经济、近期市场走势、分级基金相关知识等；同时还开张融资融券、期权等创新业务推介；（二）在做好新开户的同时，加大12600多个空户的盘活以及流失客户二次开发工作；通过公司金融产品、理财产品及相应的资产管理产品完成该项工作的推进。（三）司增资扩股以后，开展融资融券业务，在营业部原有的基础上加大业务投入，加大考核力度，服务落实到人。参与公司两融开户竞赛，积极宣导两融业务，并将两融开户加入到员工月度考核当中。（四）重点推进股票质押业务的开展，通过公司以及第三方机构解决质押瓶颈的问题，引进新三板以及股票质押的托管市值；（五）推进创新业务的开展，寻找业务的突破口。加大私募基金的业务联系，落实私募基金的托管工作。1、参加人民大学化科技园区协办，化部主办的国家化产业项目服务平台精品项目交流对接会，收取企业资料，寻求业务机会；2、与人民大学化科技园建设发展公司签订了《金融服务协议》，通过对方线下物理空间和线上虚拟孵化空间提供金融服务；3、营业部累计给司报送私募基金托管4家，其中3家还在报送以及材料整理当中，1家私募产品户已经完成并开始交易；4、与新三板上市司远方动力(831501)、意城通信（430058）、恒拓开（834415）建立业务联系，双方就更换券商持续督导以及定增等事宜进行协商；（六）结合承德IPO项目，在平泉地区组建团队为将来建立轻型营业部打基础。1、在当地进行轻型营业部建立的考察，与当地政府部门进行沟通了解当地人口、经济等情况后形成书面报告上报公司；2、在承德（平泉）当地就经纪业务、新三板业务进行孵化为设立营业部打基础；（七）加大与基金公司的合作，通过基金分仓等方式增加收入及利润。在原有上海席位的基础上国金基金于5月增开了深圳席位并已开始进行交易。二、其它工作（一）在风险控制方面加强了全体员工的职业道德及执业行为教育，提高了员工风险防范意识和业务能力，从而最大限度降低经营风险。（二）柜台通过业务学习，对开户风险有了深刻的认识，严把开户关，从根本上杜绝开户风险。（三）根据公司的相关要求，开展了全方位的反洗钱自查并按照公司要求的进度按时完成。1、营业部接司下发《开展股转合格投资者权限自查、账户业务合规性自查工作的通知》制定自查工作计划，指定专人负责开展工作。2、根据合规审计部下发的《关于开展营业部反洗钱自查等工作的通知》，按照公司新发布的反洗钱内控制度以及8项制度，修订和完善营业部反洗钱的实施细则，制定2026年反洗钱工作计划实施方案。按照公司新发布的《客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理办法》对营业部所有客户的反洗钱风险等级进行重新确认；按照公司下发的风险等级划分电子表，搜集客户风险要素，计算风险分值，并在系统中修改风险等级，最终按时完成客户反洗钱等级划分工作。（四）根据市场的新变化及监管部门的要求大力开展投资者教育工作，倡导价值投资理念，抵制非法证券活动，维护投资者合法权益。第三部分：2026下半年工作计划根据司现有情况以及营业部的特点，下半年营业部会继续围绕以开展融资融券业务为重点，做好“通道和平台”工作。（即，沪深交易所A股、基金及沪港通市场的交易通道；金融产品的销售平台和业务的营销与服务平台。）结合营业部的发展与规划，下半年营业部会在合规的前提下，在确保基础业务稳定的情况下，大力开展与私募基金的合作，逐步推进创新业务工作。一、在券商竞争激烈手续费收入大幅减少的情况下，加大主动性服务，主动推送公司“长安1号”“太极1号”“日鑫多利”“向日葵”等产品，以固定收益产品推进空户开发力度。二、稳定营业部营销人员的数量，加快招聘优秀的兼职经纪人。加大银行渠道的合作，尤其是以前合作较好的银行。加强与第三方销售机构的合作，在产品销售上打开外部渠道的突破口。三、全力开展私募基金的业务合作，争取完成营业部推荐的私募基金保壳。加快创新业务的发展，在新三板业务、IPO业务等业务上有一定的突破。四、加强与司业务部门的沟通联系，争取在资管项目方面、直投项目等方面打开合作。五、全力配合公司做好承德（平泉）IPO项目，按计划进行各方面业务推进工作。六、下半年经营计划（一）主要经营目标（二）其他收入指标名称年度目标下半年考核利润（万元）40003300万元市场份额增幅5%营业部占市场0.12‰新开户日均托管资产（万元）80008000万元新开有效户（户）10001000户金融产品销售额（万元）6000新增年化50001、在基金分仓上、新三板业务上以及其他创新业务上取得收益。以上是北京中关村营业部2026年上半年工作总结和下半年工作计划，请领导批评指正，谢谢！国融证券北京中关村大街证券营业部2026年7月。
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