审计局年度审计事业工作总结（审计局年度审计事业工作总结）一、201X年暨“十二五”时期工作情况201X年，XX市审计机关在省审计厅和市委、市政府的正确领导下，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，按照党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神和《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》、《国务院关于加强审计工作的意见》要求，以“审计质量提升年”为年度工作主题，认真推进实施“三提升一强化”工作规划，依法履行职责，突出审计重点，加强审计监督，充分发挥了审计的基石和重要保障作用。截至11月底，全市审计机关共实施审计项目209个，查出违规金额83350万元，损失浪费金额461万元，促进增收节支14921万元，核减政府投资22025万元。审计工作得到了上级的肯定和表扬，我局先后获得了全市目标考核一等奖等荣誉，孙继先、吕雪萍等一批先进个人获得审计署、省审计厅表彰。201X年是“十二五”收官之年，五年来，全市审计工作呈现出以下特点：（一）审计项目实施采取新方式1、推动审计资源优化整合，构建全市审计“一盘棋”。一是上下联动做好重大项目审计。合理调配资源，采用扁平化管理审计组织方式，开展了土地出让收支和耕地保护情况审计、港口集团审计等项目。二是统筹谋划开展特色项目审计。充分整合人力资源、技术资源、项目资源、成果资源，使审计资源得到优化配置和集约利用，牵头开展的自然资源资产离任审计改革工作产生了一定的影响。三是统分结合完成临时交办任务。抽调不同部门、审计组、专业人员协作配合，消除“领地”意识，集中优势力量高质量完成交办任务。2、科学使用外部审计资源，化解审计力量不足难题。一是依法加强内审指导，完善国家审计与内部审计衔接配合机制，充分发挥内审在审计全覆盖中的补充作用。二是通过政府采购建立市级政府投资项目社会中介机构备选库，配套出台了《社会中介机构参与市级政府投资项目审计管理办法（试行）》，规范社会审计资源使用和管理工作。三是与市纪委、监察局、市检察院以及组织部门加强协作，健全信息沟通机制。3、提升审计信息化水平，提高审计工作效能。一是组织技术力量加强对ao系统的研究。利用orale、sqlserver等数据库技术进行电子数据采集和整理，解决ao系统运用中的实际困难。二是平台建设取得一定成效。已建成公积金子系统和财政子系统，平台应用实现了统一的审计操作平台，初步完成自动化审计功能。三是人才资源得到了积聚。已有62人通过署计算机中级培训，1人通过数据分析师培训。四是信息系统审计取得了一定成效。在公积金管理中心、农村环境整治等审计项目中采取单独立项或结合型审计形式对相关业务系统开展审计，在拓展审计覆盖面、防范系统舞弊、发现审计线索等方面取得较好效果。4、多渠道探索审计监督全覆盖。一是探索经济责任审计监督全覆盖。出台《XX市经济责任审计项目计划管理办法》，在制度上为经济责任审计监督全覆盖的实现打下了基础。《办法》按照“全面审计、突出重点”的原则，根据部门（单位）的经济管理权限及其工作性质、经济活动规模、掌管财政公共资金量的大小等因素，将审计对象分为a、b、三类。对a类70个审计对象，采取“任中必审”，每年安排的审计对象不少于20%，五年内轮审一遍，确保领导干部任期内至少安排一次审计；对b类25个审计对象，实行“任中抽审”，五年内审计面达到50%；对类22个审计对象，采取离任审计为主，任中审计为辅的模式。二是探索政府投资项目审计监督全覆盖。初步形成了“国家审计为主导，内部审计为基础，合理利用社会专业力量”的指导思想，推动市政府出台《XX市政府投资项目审计监督办法》，配套出台《XX市社会中介机构参与市级政府投资项目审计管理办法（试行）》以及通过政府采购方式建立市级政府投资项目社会中介机构备选库，均为政府投资项目的审计监督全覆盖打下基础。三是探索财政资金审计监督全覆盖。通过部门预算审计与经济责任审计相结合以及以行政指导为载体的方式进行了有效探索，分类指导，重点监督，有效扩展了审计监督全覆盖的范围。四是探索国有资源审计监督全覆盖。重点对自然资源资产离任审计进行了探索。专门制定工作方案，重点对海洋、国土、农林、水利等自然资源资产状况进行了调查，对自然资源资产法律法规遵守情况、决策制度制定执行情况、生态环境保护及相关专项资金使用情况等进行了审计，将海洋资源资产划分为7大类、30项指标，设计形成“年度基本情况表”“资产情况调查表”和“资产管理制度统计表”等技术规范。该项工作得到署、省厅肯定，市委研究室进行专题调研，调研报告刊登于《调查与研究》专刊。（二）审计质量建设取得新突破1、健全质量体系，规范过程管理。强化审计质量“生命线”意识，相继确定“规范运行年”、“审计质量提升年”等年度工作主题指导开展全年工作。在拟定项目计划前，广泛征求意见，对全市110余家一级预算单位进行梳理，合理分配审计监督对象，分别将五年、四年、三年未审计过的单位分别列入轮审计划；在实施审计过程中，为规范审计行为，统一印发工作方案，统一各项工作实施的步骤和要求。出具审计报告时，严格依据有关法律法规和省厅《违反财经法规行为审计定性和处理处罚向导》，努力在把问题查深查实查透上下功夫，对查出问题进行准确定性，严肃提出处理意见和建议，督促被审计单位依法依规进行整改落实。依法推行审计项目审理，深化审计复核、督查、效能监察和结果公告等制度，构建了从项目计划到审计过程再到审计结果的全过程质量控制体系。同时，围绕年度工作主题和提升审计质量的关系开展了“大家谈”活动，审计质量逐年明显提高。2、加强制度建设,促进规范化管理。对已经出台的相关文件进行梳理，修订了一批规范性文件并且重新制定出台了一批规章制度；推动市政府出台《XX市政府投资项目审计监督办法》，填补了该市政府投资项目审计监督制度空白；与市纪委、监察局联合出台《关于纪检监察机关与审计机关在惩治和预防腐败工作中进一步加强协作配合的意见》，与市检察院联合出台《关于建立协作配合工作机制的意见》；牵头市经责审计联席会议制定印发了《XX市经济责任审计工作联席会议制度》和《XX市经济责任审计项目计划管理办法》等文件。3、开展行政指导,推进法治化建设。出台《推行行政指导工作实施方案》《行政指导工作制度》等文件，把行政指导贯穿于审计执法工作的全过程。采取审计公示公告、咨询辅导、发送行政指导意见书、督查回访等方式，有针对性地开展分类指导，制作了4类审计指导规范文本，年初向全市所有一级预算单位发出促进财经工作行政指导意见书；对列入审计计划的被审计单位，发出审计告知性行政指导意见书；对审计实施完毕的单位，发出审计建议和意见整改落实行政指导意见书；对个性问题还提供了个性化的行政指导服务。（三）审计队伍建设取得新进展1、抓好领导班子队伍建设。一是制定出台了《关于加强领导班子建设的意见》，进一步突出抓好领导班子这个关键。二是深入开展群众路线教育和“三严三实”专题教育活动。2、开展审计人员核心价值观主题教育。201X年开始先后围绕“责任”“依法”“忠诚”主题组织全局人员学习，逐渐在大家心中形成正确的价值观和依法审计促进审计事业发展的共同愿景。3、多方联动加大审计干部培养力度。一是制定出台《审计实务导师制暂行办法》，举办导师结对仪式。二是持续输送审计人员参加署、省厅和高校业务技能培训。三是注重实战锻炼。采取以会代训、以审带训、挂职锻炼、交流轮岗等多种形式和途径拓宽培训渠道，在实践中培养锻炼干部。四是严把审计机关“进人关”，优选人才充实审计队伍。4、严抓纪律作风建设。一是加强对局领导干部行使权力的监督。二是加强对审计一线的监督。三是成立局督查办，加强对审计业务和内部事务管理的全覆盖。5、加强省级文明单位创建。开展了“弘扬务实作风优化发展环境”等作风建设主题活动，结对帮扶困难群众和贫困学生，开展“爱心审计妈妈”活动，帮助结对村镇开展新农村建设活动。在机关建立廉政警示文化走廊，开展了廉政文艺汇演。定期开展了符合职工身心发展的篮球赛、羽毛球赛等文体活动。开展了“一个审计组就是一个流动窗口”等创先争优活动。6、审计理论研究得到加强。积极推进审计理论研究创新，注重提升青年审计骨干理论研究水平，先后开展专题研讨论文征集活动13次，收集论文200余篇；举办青年审计骨干理论研讨培训会2次，1名同志受邀参加中国审计学会研讨。
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