《非上市公司的股权激励范本》.docx

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非上市公司的股权激励方案范本协议编号：______签订地点：_甲方（公司）：________________________________法定代表人：职务：_____________营业执照号：_________________________________地址：_______________________________________乙方（员工）：_________身份证号码：_________住所：_________鉴于公司(以下简称“公司”)于年月日在工商部门登记，注册资本金总额为人民币万元；乙方系公司员工，于年月日入职公司，曾对公司做出贡献，公司有意对乙方进行额外奖励和激励；根据公司《股权激励计划》、《股东会决议》及国家相关法律法规及政策之规定，公司决定赠与乙方股的激励股权。现甲、乙双方经友好协商，针对赠与激励股权一事，订立如下协议条款，以资双方共同遵守：【风险提示】股权激励落地要注意签订书面合同，不能仅仅公布实施及与激励对象口头约定，或以劳动合同替代股权激励合同。中关村在线就是反面例子：公司与若干技术骨干签订《劳动合同》，约定乙方工作满12个月后可以获得甲方分配的股权8万股。这所谓“8万股”的不清晰约定就成了定时炸弹：公司总股本有多少？8万股占公司总股本的比例？该比例对应有多少权益，权益价值按净资产还是市值核定？凡此种种，均没有明确约定，以致最后产生纠纷。一、激励股权的定义除非本协议条款另有说明，下列用语含义如下：1、激励股权：指公司对内名义上的股权，激励股权拥有者不是甲方在工商注册登记的实际股东，激励股权的拥有者仅享有参与公司利润的分配权，而无所有权和其他权利。此激励股权对内、对外均不得转让，不得继承。2、分红：指公司按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定确定可分配的利润总额，各股东按所持股权（包括公司实际股东持有的股权及本协议下的激励股权）的比例进行分配所得的红利。二、激励股权的总额1、甲方以形成股东会决议的形式，同意乙方受赠股的激励股权。2、甲方每年可根据乙方的工作表现及对公司的贡献，参照公司业绩的情况，增加或减少乙方受赠激励股权的份额。【风险提示】不管怎么讲，激励只是手段，完成公司的经营计划、达到发展目标才是目的。所以股权激励制度和实施办法一定要结合工作任务完成情况以及激励对象本人、本部门的业绩指标完成情况与考核办法来制定和兑现。离开了这一条，再好的激励手段也不会产生令人满意的激励效果。三、激励股权的行使条件1、甲方根据《股权激励方案》的规定，对乙方进行业绩考核，计算出乙方可分红的比例。2、甲方在每年度的三月份将乙方可得分红一次性支付给乙方。3、乙方可得分红应当以人民币形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。4、乙方对甲方负有忠实义务和勤勉义务，不得有任何损害公司利益和形象的行为。5、乙方对本协议的内容承担保密义务，不得向第三人泄露本协议中乙方所得股份以及分红等情况。若乙方离开甲方公司的，乙方仍应遵守本条第4、5项约定。四、激励股权变更及其消灭1、因公司自身经营原因，需调整公司人员数量或结构，公司有权收回乙方所持全部激励股权。2、乙方有下列行为的，甲方视情况给予乙方支付当年应分配股权分红，并收回乙方所持激励股权：（1）双方劳动合同期满，未就是否继续签订合同达成一致意见的；（2）乙方因过失等原因被公司辞退的；（3）违反规定收受或给他人回扣等商业贿赂行为的；（4）采取提供虚假报表或文件、窃取他人商业秘密等违反法律法规及规章的手段成就激励股权行使条件的；（5）严重失职、营私舞弊、滥用职权，给公司造成重大损失的；（6）在公司服务期间进行赌博或实施其他违反《治安管理法》规定的行为而被行政拘留的；（7)在公司服务期间，从事违法行为而被刑事拘留、逮捕或受到刑事处罚的；（8）任职期间违反公司法的相关规定从事兼职的；（9）具有《公司法》第一百四十九条规定的禁止从事的行为之一的；（10）严重违反公司的规章制度以及其他的故意或重大过失行为，给公司造成严重影响或重大损失的。五、违约责任1、如甲方违反本协议约定，迟延支付或者拒绝支付乙方可得分红的，应按可得分红总额的%向乙方支付违约金。2、如乙方违反本协议约定，甲方有权视情况相应减少或者不予支付乙方可得分红，并有权单方解除本协议。给甲方造成损失的，乙方应当承担赔偿责任。六、争议的解决因签订、履行本协议发生争议的，双方应友好协商解决。如协商不成，任何一方有权向本协议签订地的人民法院起诉。七、协议的生效1、甲方股东会决议表示同意是本协议的前提，《股东会决议》、《股权激励计划》、《股权激励计划实施细则》及《股权激励方案》是本协议生效之必要附件，与本协议具有同等效力。2、本协议与甲、乙双方签订的劳动合同相互独立，乙方在享受激励股权分红的同时，仍可根据甲乙双方签订的劳动合同享受甲方给予的其他待遇。3、本协议一式两份，双方各持一份，自双方签字或盖章之日起生效。（以下无正文）甲方（盖章）：______________乙方（签字）：_____________法定代表人（授权代表）：________身份证号：______________银行账号：______________签约时间：_____年____月____日签约时间：_____年____月_____日附件一：《股东会决议》附件二：《股权激励计划》附件三：《股权激励方案》附件四：《股权激励计划实施细则》我推荐非上市公司内部股权激励范本甲方：住址：联系方式：乙方：住址：联系方式：第一章：释义除非另有说明，以下简称在下文中作如下释义：1、公司：指________有限责任公司。2、本计划：指________有限责任公司股权期权激励计划。3、股权期权、期权激励、期权：指________公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件受让________公司一定份额股权的权利。4、激励对象：位于高级管理人员和其他核心员工。5、股东会、董事会：指________公司股东会、董事会。6、标的股权：指根据本股权激励计划拟授予给激励对象的________公司的股权。7、授权日：指公司向期权激励对象授予期权的日期。8、行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条件受让公司股权的行为。9、可行权日：指激励对象可以行权的日期。10、行权价格：指______________有限公司向激励对象授予期权时所确定的受让公司股权的价格。11、个人绩效考核合格：《________股权激励计划实施考核办法》第二章：本股权激励计划的目的_________________公司制定、实施本股权激励计划的主要目的是完善公司激励机制，进一步提高员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增值利益，实现员工与公司共同发展，具体表现为：1、建立对公司核心员工的中长期激励约束机制，将激励对象利益与股东价值紧密联系起来，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司可持续发展。2、通过本股权激励计划的引入，进一步完善公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励实现公司战略目标所需要的人才。3、树立员工与公司共同持续发展的理念和公司文化。第三章：本股权激励计划的管理机构1、________________公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本股权激励计划的实施、变更和终止。2、____________________________公司董事会是本股权激励计划的执行管理机构，负责拟定本股权激励计划并提交股东会会议审议通过；公司董事会根据股东大会的授权办理本股权激励计划的相关事宜。3、________________________公司监事会是本股权激励计划的监督机构，负责核实激励对象名单，并对本股权激励计划的实施是否符合相关法律法规及《公司章程》进行监督。第四章：本股权激励计划的激励对象激励对象的资格本股权激励计划的激励对象应为：1、同时满足以下条件的人员（1）为_______________________公司的正式员工。（2）截至____年___月___日，在_________________公司连续司龄满_____年。2、虽未满足上述全部条件，但公司股东会认为确有必要进行激励的其他人员。3、公司激励对象的资格认定权在公司股东会；激励对象名单须经公司股东会审批，并经公司监事会核实后生效。第五章：标的股权的种类、来源、数量和分配1、来源：本股权激励计划拟授予给激励对象的标的股权为_________。2、数量：____________________。3、分配（1）本股权激励计划的具体分配情况如下：_______________。（2）_________________公司因公司引入战略投资者。第六章：本股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期1、有效期本股权激励计划的有效期为_____年，自第一次授权日起计算。有效期内授予的股权期权，均设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为_____年，行权有效期为_____年。2、授权日（1）本计划有效期内的每年_____月____日。（2）_________________公司将在年度、年度和年度分别按公司实际资产总额的_____%，_____%，_____%比例向符合授予条件的激励对象授予标的股权。3、可行权日（1）______年_____月____日。（2）本次授予的股权期权的行权规定：______年行权有效期内激励对象应采取匀速分批行权的原则来行权。行权有效期后，该次授予的期权的行使权利自动失效，不可追溯行使。4、禁售期（1）______年_____月____日。（2）禁售期满，激励对象所持股权可以在公司股东间相互转让，也可以按照本计划约定，由公司回购。第七章：股权的授予程序和行权条件程序1、授予条件激励对象获授标的股权必须同时满足如下条件：（1）业绩考核条件：_______年度净利润达到或超过______万元。（2）绩效考核条件：根据《___________________公司股份有限公司股权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。2、授予价格（1）公司授予激励对象标的股权的价格；公司实际资产×获受股权占公司实际资产的比例。（2）由公司发展基金划拨。3、股权期权转让协议书公司在标的股权授予前与激励对象签订《股权期权转让协议书》，约定双方的权利义务，激励对象未签署《股权期权转让协议书》或已签署《股权期权转让协议书》但未按照付款期限支付受让标的股权款的，视为该激励对象放弃参与本次授予。4、授予股权期权的程序（1）公司与激励对象签订《股权期权转让协议书》，约定双方的权利义务。（2）公司于授权日向激励对象送达《股权期权授予通知书》一式贰份。（3）激励对象在________个工作日内签署《股权期权授予通知书》，并将一份送回公司。（4）公司根据激励对象签署情况制作股权期权激励计划管理名册，记载激励对象姓名、获授股权期权的金额、授权日期、股权期权授予协议书编号等内容。5、行权条件（1）激励对象《_________________公司股权激励计划实施考核办法》考核合格。（2）在股权期权激励计划期限内，行权期内的行权还需要达到下列财务指标条件方可实施：第八章：本股权激励计划的变更和终止1、激励对象发生职务变更（1）激励对象职务发生变更，仍在公司任职，其已经所获授的股权期权不作变更。（2）激励对象职务发生变更，仍在公司任职，且变更后职务在本计划激励对象范围内，按变更后职务规定获授股权期权。（3）激励对象职务发生变更，但仍在公司任职，但变更后职务不在本计划激励对象范围内，变更后不在享有获授股权期权的权利。2、激励对象离职（1）激励对象与公司的聘用合同到期，公司不再与之续约的：其已行权的股权继续有效；已授予但尚未行权和尚未授予的股权期权不再授予，予以作废。（2）价格回购；已授予但尚未行权和未授予的标的股权不再行权和授予，予以作废。（3）激励对象与公司的聘用合同未到期，因公司经营性原因等原因被辞退的：其已行权的股权继续有效，并可保留；但未经公司股东会一致同意，该股权不得转让给公司股东以外的他方；已授予但尚未行权的股权期权和尚未授予的股权期权不再授予，予以作废。（4）激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意，擅自离职的：其已行权的股权无效，或由公司按该价格回购；已授予但尚未行权和未授予的标的股权不再解锁和授予，予以作废。3、激励对象丧失劳动能力（1）激励对象因公（工）丧失劳动能力的：其已行权的；继续有效；尚未授予的股权不再授予，予以作废。（2）激励对象非因公（工）丧失劳动能力的：其已行权；行权的股权由公司董事会酌情处置；尚未授予的标的股。4、激励对象退休：激励对象退休的，其已行权的股权和已授予但尚未行权。5、激励对象死亡：激励对象死亡的，其已行权的股权和已授予但尚未行以作废。6、特别条款在任何情况下，激励对象发生触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的，公司董事会有权立即终止其所获授但尚未行权的股权，符合本计划规定情形的，按相应规定执行。第九章：附则1、本股权激励计划由公司股东会负责解释。2、公司股东会根据本股权激励计划的规定对股权的数量和价格进行调整。3、本股权期权激励计划一旦生效，激励对象同意享有本股权激励计划下的权利，即可认为其同意接受本股权激励计划的约束并承担相应的义务。4、本协议一式______份，具有同等法律效力。甲方（签字或盖章）：____年____月___日乙方（签字或盖章）：____年____月___日非上市公司股权转让范本转让方：（以下称甲方）住址：法定代表人：受让方：（以下称乙方）住址：法定代表人：鉴于：１、甲方是一家依法成立的有限责任公司，持有______工商行政管理局核发的注册号为______的《企业法人营业执照》。２、乙方是一家依法成立的股份有限公司，持有______工商行政管理局核发的注册号为______的《企业法人营业执照》。３、甲方现为______公司（下称______公司）股东，持有______公司______％的股权。４、经甲、乙双方协商一致，甲方同意转让，乙方同意受让甲方持有的______公司______％的股权。为此，协议双方本着平等互利的原则，经友好协商达成如下：一、转让标的１、本次股权转让的标的为甲方持有______公司______％的股权。２、转让标的包括本协议生效日以后其所应附有的全部权益、利益及依法享有全部权利。本协议下的股权转让标的为甲方持有的______公司______％的股权。二、转让价格、定价依据与付款方式１、双方同意甲方转让予乙方的______公司______％的股权的转让价格为人民币______元（大写金额：______）。２、上述转让价款确定的依据为经______评估的以______年_____月_____日为评估基准日的______净资产值（资产评估报告书［______号］），该净资产值为人民币______元。（该报告书已经______省______有限公司确认）。３、乙方同意在本协议生效后______个工作日内将受让价款一次性支付给甲方。三、甲方的声明、保证和承诺１、甲方承诺其按本协议第一款转让给乙方的股权，是甲方合法拥有的股权，甲方拥有完全、有效的处分权。２、甲方保证对其所转让的股权没有设置任何形式的质押或其它形式的第三者权益，并免遭任何第三人的追索。３、甲方确认其向乙方转让______公司______％的股权已获得______公司股东会的同意,______公司其他股东已放弃优先购买权。４、甲方保证积极配合乙方办理股权变更手续。四、乙方的声明、保证和承诺１、乙方受让______公司股权的行为未有违反法律、法规、其公司章程及与第三方所签订的合同的情况。２、乙方保证其受让行为是经合法程序确认，并保证受让后按______公司章程履行义务和责任。五、股权转让之变更登记甲乙双方同意自本协议生效后，提供或出具相关法律文件，协助______公司完成章程的相应修改和工商变更登记。六、转让股权之权利行使本协议生效后，乙方按股份比例分享利润和分担风险及亏损。七、不可抗力１、如发生不可抗力事件，而且其发生和后果是不能防止亦不能避免的，并直接影响到本协议的履行，遭受不可抗力事件的一方应立即用电报或传真通知另一方，并在十五天内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行本协议或部分不能履行本协议或需要延迟履行本协议的原因，文件应由事件发生地的公证机关进行公证。２、如发生不可抗力事件，协议各方应以最大努力来履行(含按时完成)其在本协议下的全部责任，直至本协议根据本条规定终止为止。但是，遭受不可抗力事件的一方应有权在不可抗力事件持续发生超过三个月以后的任何时候，以书面方式通知本协议其他方终止本协议，在收到该通知后，本协议应实时终止，但其终止无损于任何一方对其他方因以前违反协议的行为而产生或享有的权利。八、税费转让标的转让时所涉及的有关税费，由甲方及乙方分别按规定缴纳。九、违约责任如果任何一方不按本协议约定的时间履行其义务的违反本协议约定的条款，则构成违约，从违约第一天起，违约方应每天缴付本协议金额______的违约金给守约方。如违约______个月尚未履行义务，守约方有权解除合同，同时违约方应向守约方给付累计______个月的违约金。十、争议的解决因本协议而产生的争议，双方应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方可向______仲裁委员会申请仲裁处理，或向所在地人民法院起诉。十一、本协议的效力经甲乙双方法定代表人或授权代表人签字并加盖公章后正式生效。十二、本协议______式______份，双方各执______份，其余______份留存______公司，______份报相关工商行政管理部门。各文本均具同等法律效力。甲方：（签字或盖章）法定代表人：_________年______月______日乙方：（签字或盖章）法定代表人：_________年______月______日。