公司合规审查评价表.docx

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附件12合规审查评价表被审查单位名称：合规审查日期：合规审查小组组长:合规审查小组成员:审查项目审查内容审查情况是否发现异常，如有异常请简要描述建议采取措施备注合规管理组织机构、人员到位及履职情况1.1是否设立合规管理组织机构？1.2合规主管部门人员职责是否明确？1.3是否配备合规官，人员数量是多少？1.4合规官的合规宣传情况及记录1.5合规官的合规培训情况及记录1.6合规官对合规业务的普及情况及员工对合规业务的了解情况1.7单位员工是否已签署员工合规申明并做好高风险岗位背景调查？2.1合规计划何时启动？审查项目审查内容审查情况是否发现异常•如有异常请简要描述建议采取措施备注合规制度执行情况2.2合规管理过程的实施步骤是否完备？2.3合规业务过程的合规审批步骤是否完备？2.4合规业务过程的财务审批步骤是否完备？2.5合规业务过程记录整理归档是否完备？2.6合规业务过程台账登记是否完备？2.7合规业务过程报告（季报、年报等）是否完备？2.8合规业务过程合规业务监督是否完备？2.9对内部咨询情况的解答和记录是否完备？合规风险评审应对情况3.1是否开展合规风险评估？3.2是否针对合规风险评估结果采取有效应对措施？3.3针对何种风险采取何种应对措施？3.4是否针对内部违规情况开展调查？3.5针对内部违规情况的调杳报告及结果报告3.6针对内部举报采取何种应对措施？审查项目审查内容审查情况是否发现异常•如有异常请简要描述建议采取措施备注合规培训宣贯情况4.1是否建立本单位的年度合规培训计划？4.2是否按期完成上级及本单位各次培训任务？4.3合规培训记录是否完备？4.4合规培训是否达到预期效果？4.5主要领导对合规政策执行的重视程度及宜贯记录4.6对合作伙伴、第三方合规宣贯情况及效果合规工作考核情况5.1是否计划将合规工作纳入绩效考核体系？合规审查经办人签字：被审查单位负责人签字：被审查单位合规官签字：。