风险可能性标准和影响程度标准(共4页).doc

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风险评估标准1.风险发生可能性的等级标准风险发生可能性可分为基本确定、很可能、有可能、不太可能和极小五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。可能性等级标准示例参见下表：可能性等级可能性种类说明性发生概率大型灾害/事件类日常营运基本确定5几率>95%1年内至少发生1次常常会发生很可能450%<几率≤95%1年内可能发生1次较多情况下发生有可能330%<几率≤50%2－5年内可能发1次某些情况下发生不太可能25%<几率≤30%5－10年内可能发1次极少情况下才发生极小1几率≤5%10年内发生的可能少于1次一般情况下不会发生（1）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提；（2）大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险；（3）日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。2.风险影响程度的等级标准风险影响程度可分为高、中、低、较低五个级别，分别对应5、4、3、2、1五个分值。影响程度等级标准示例参见下表：影响程度分值影响方面财务损失企业声誉法律安全环境营运工程质量和工期1较低的财务损失：对企业效益影响很小,账面损失小于10万元负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损可能存在轻微的违反法规的问题发生安全事故造成下列情形之一：?一次直接经济损失1000元以下；?对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动对营运影响微弱造成工程轻微质量缺陷，不影响使用功能或工程结构安全，经济损失小于5000元的。）对分项工程工期造成影响，可通过调整施工工序消除影响，并对工程总工期无影响。

2轻微的财务损失：对效益影响较小,账面损失在10万至20万之间负面消息造成社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理违反法规，伴随着罚款或诉讼发生安全事故造成下列情形之一：?一次轻伤1-2人?一次直接经济损失10万元以下1000元以上?对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务一般工程质量事故（直接经济损失在5000元以上，不满5万元的；或影响使用功能或工程结构安全，造成永久质量缺陷的。对分部工程工期造成影响，可通过调整施工工序消除影响，并对工程总工期无影响。

3中等的财务损失：损失中等,企业效益会受到影响，账面损失在20万至50万之间负面消息造成一定的社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理?资本市场：个别媒体出现敏感性报道违反法规，导致地方政府的调查或诉讼发生安全事故造成下列情形之一：?一次重伤1-2人；?一次轻伤3-10人；?一次直接经济损失10万元以上100万元以下；?环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复严重工程质量事故（严重影响使用功能或工程结构安全，存在重大质量隐患的,直接经济损失在5万元以上，不满10万元的。）对工程总工期造成为期半个月内影响的。

4重大的财务损失：已经给企业造成较大经济损失,影响企业业绩指标完成，账面损失在50万至100万之间负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案?资本市场：媒体报道增多严重违反法规，导致地方政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉因环境污染造成跨县级行政区域纠纷发生安全事故造成下列情形之一：?一次死亡1-2人；?一次重伤3-10人；?一次轻伤10人以上?一次直接经济损失100万元以上1000万元以下；?环境污染需执行重大的补救措施，且要1年到3年左右的时间来恢复企业失去部分业务能力,需要付出较大的代价才能控制情况,但对企业存亡无重大影响；受风险影响的部门/单位无法达成其部分的关键营运目标或业绩指标重大工程质量事故（工程报废或直接经济损失10万元以上的。）对工程总工期造成为期半个月以上1个月以内影响的。

5极大的财务损失：重大的失误，情况失控，影响到企业发展乃至生存，账面损失100万以上负面消息造成较大社会影响和集团公司声誉影响，需由集团公司出面处置?资本市场：媒体报道量显着增加严重违反法规，导致中央政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉因环境污染造成跨地级行政区域纠纷，使当地经济、社会活动受到影响发生安全事故造成下列情形之一：?一次死亡3-9人；?一次重伤（中毒）10-50人?一次直接经济损失1000万元以上5000万元以下?区域生态功能部分丧失或濒危物种生存环境受到污染；或?因环境污染造成重要河流、湖泊、水库及沿海水域大面积污染或县级以上城镇水源地取水中断；或?环境污染使当地经济、社会活动受到较大影响，疏散转移群众1万人以上重大的业务失误，情况失控，并给企业存亡带来重大影响；或受风险影响的部门/单位无法达成关键营运目标或业绩指标特别重大工程质量事故（直接经济损失达500万元及其以上，或其他性质特别严重的情况之一均属特别重大事故。）造成工程停工，无法继续工程项目实施。