证券市场法律法规新版基础知识考试卷有答案.doc

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单选题多选题判断题填空题简答题其他总分证券市场法律法规新版基础知识考试卷有答案班级：__________姓名：__________学号：__________总分评卷人1、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ．信用风险Ⅱ．购买人风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险（单选题）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D 2、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D 3、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。（单选题）A.1 B.2 C.3 D.4试题答案：B 4、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。（单选题）A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业试题答案：B 5、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。（单选题）A.公开B.公平C.平等D.诚实信用试题答案：A。