公司IPO上市相关要求(共10页).doc

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公司上市的好处1.公司首次发行上市可以筹集到大量的资金,上市后也有再融资的机会，从而为企业进一步发展壮大提供了资金来源。2.可以推动企业建立规范的经营管理机制，完善公司治理结构，不断提高运行质量。3.股票上市需满足较为严格的上市标准，并通过监管机构的审核。公司能上市，是对公司管理水平、发展前景、盈利能力的有力的证明。4.股票交易的信息通过报纸、电视台等各种媒介不断向社会发布，扩大了公司的知名度，提高了公司的市场地位和影响力，有助于公司树立产品品牌形象，扩大市场销售量。5.可以利用股票期权等方式实现对员工和管理层的有效激励，有助于公司吸引优秀人才，激发员工的工作热情，从而增强企业的发展潜力和后劲。6.股票的上市流通扩大了股东基础，使股票有较高的买卖流通量，股票的自由买卖也可使股东在一定条件下较为便利地兑现投资资本。7.公司取得上市地位，有助于提高自身信用状况，增强金融机构对企业的信心，使公司在银行信贷等业务方面获得便利。

8.上市后股票价格的变动，形成对公司业绩的一种市场评价机制。9.企业发行上市，成为公众公司，有助于公司更好地承担起更多的社会责任。华西证券陕西街营业部营销中心首次公开发行上市的主要条件根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。6.财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。7.股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。8.其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。华西证券陕西街营销中心股票发行上市的主要程序根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券交易所颁布的规章等有关规定，企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序：交易规则交易时间:上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9：15至9：25为集合竞价时间，9：30至11：30为连续竞价时间。下午为后市，13：00至15：00为连续竞价时间，15:00-15:30为大宗交易的申报受理时间。周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。全面指定交易制度上证所市场对证券买卖实行全面指定交易制度。凡在上证所市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家会员，与其签订《指定交易协议书》，作为委托交易、清算的代理机构，并将本人的证券帐户指定在该会员所属的席位号后，方能进行交易。成交方式上证所市场采用集合竞价成交方式。交易的所有上市证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。稳定市场制度为防止股价出现剧烈波动，保证市场的稳定性，对所有的A股、B股和基金实行每个交易日10%的涨跌幅限制（上市首日除外）。对特别处理股票实行每个交易日5%的涨跌幅限制。权证交易的涨跌幅以正股涨跌幅限制比例为基础，并且根据权证行权比例乘以一定系数而确定。大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间确定，该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。一级交易商制度上证所已在权证交易中实行一级交易商制度。一级交易商为上证所指定的券商，为权证交易进行双边报价。另外，上证所认可的市场机构参与者可以在上证所大宗交易系统内进行每日债券双边报价，即同时对债券品种报出买入和卖出的申报。具体报价券种和差价暂由大宗债券双边报价商在不违反上证所相关业务规则的范围内自行确定。交收及结算中国登记结算公司负责上证所所有证券的登记、存管和结算工作。目前A股实行T+1交收，B股实行T＋3交收。上证所市场及时向会员和投资者发布交易行情数据和信息。每日市场证券交易即时行情、编制的各类股价指数、清算数据、市场信息公告及每日市场成交回报数据等通过卫星通信系统或光纤通信系统，传输至各会员证券营业柜台。通过双向卫星和地面光缆通讯系统将成交回报数据即时传达至各个会员。信息披露要求在上海证券交易所上市的公司需完整、准确、及时披露公司信息。信息披露分为定期报告和临时性公告两种。定期报告：年报、中报和季报年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。年报主要内容包括：√公司基本情况√会计数据和业务数据摘要√股本变动及股东情况√董事、监事、高级管理人员和员工情况√公司治理结构√股东大会情况√董事会报告√监事会报告√重要事项√财务报告临时公告当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；√公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；√公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；√公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；√公司发生重大亏损或者重大损失；√公司生产经营的外部条件发生的重大变化；√公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；√持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；√公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；√涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；√公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。上证所上市协议公司在股票首次上市之前应当向上证所申请并签署《证券上市协议》，《证券上市协议》包括以下内容：1.股票简称、上市日期、上市数量等基本情况；2.双方的权利与义务和应当遵守的法律、法规和其他相关规定；3.关于公司及其董事、监事和高级管理人员应当积极配合上证所监管的规定；4.上市费用以及交纳方式；5.股票暂停、终止上市和终止上市后进入代办股份转让系统继续交易等相关事项；6.其他有关内容。股票上市费用1.股票上市初费按上市总面额的万分之三缴纳，最多不超过3万元；上市月费为上市总面额的十万分之一，最多不超过500元/月。2.人民币特种股票的上市初费按其发行总股本的千分之一计算，并按照人民币与美元的汇兑比率折合为美元，最高不超过5000美元；上市月费为50美元/月。华西证券陕西街营销中心。