信息披露的其他重要事项.doc

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其他重要事项一、信息披露制度和投资者服务计划根据法律法规及规范性文件之规定，本公司制订了严格的信息披露基本制度和投资者服务计划，主要内容如下：（一）责任机构及相关人员本公司负责信息披露事宜和与投资者联系的部门是投资发展部（组织结构），主要负责人为董事会秘书xxx，对外咨询电话为xxxxxxxx。公司董事会秘书应当履行的职责：准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件；准备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管；负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；以及公司章程和公司股票上市的证券交易所上市规则所规定的其他职责。（二）股东大会信息披露的规定公司召开股东大会，董事会应当在会议召开三十日以前通知登记公司股东。公司召开股东大会，应当于股东大会召开前三十日刊登召开股东大会的通知并列明讨论的议题，公司至少应当在召开股东大会前五个工作日将全套股东大会资料报送证券交易所。临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议。在股东大会结束后当日，应当将股东大会决议和会议纪要报送证券交易所，经证券交易所审查后在指定报刊上公布。股东大会因故延期，应当在原股东大会召开前至少五个工作日发布延期通知，延期通知中应当说明原因并公布延期后的召开日期。董事会应依据证券交易所上市规则的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断，在作此项判断时，股东的持股数额应以股权登记日为准。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则董事会应书面通知关联股东，并就其是否申请豁免回避获得其书面答复。董事会应在发出股东大会通知前完成前述工作，并在股东大会通知中对此项工作的结果予以公告。（三）董事会会议信息披露的规定公司召开董事会会议，应当在会后两个工作日内将董事会决议和会议纪要报送证券交易所备案。公司的董事会决议涉及分红派息、公积金转增股本预案、配股预案和公司收购和出售资产、证券交易所规定的应当及时披露的关联交易的事项的，必须公告。（四）监事会会议信息披露的规定公司召开监事会会议，应当在会后两个工作日内将监事会决议报送交易所备案，交易所认为有必要披露的，经交易所审查后在指定报刊上公布。监事会会议通知应载明：举行会议的日期、地点和会议期限，事由及议题以及发出通知的日期。（五）报告的披露公司披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告报告包括季度报告、中期报告和年度报告，其他报告为临时报告。公司在每一会计年度前六个月结束后六十日以内编制公司的中期财务会计报告，并披露中报摘要。按照中国证监会证监发[2001]55号文规定，本公司将于2002年度起编制季报。在每一会计年度结束后一百二十日以内编制公司年度财务会计报告并披露年报摘要。上市公司应当于每个会计年度结束后一百二十日内编制完成年度报告，并披露年报摘要。（六）公司的通知、公告公司的通知通过专人送出、邮件方式送出、公告或公司章程规定的其他形式发出。公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通知。公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。公司召开董事会、监事会的会议通知，以专人送出方式或邮件方式或传真方式进行。公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。公司公开披露的信息必须在公开披露前第一时间报送证券交易所。公司指定《中国证券报》、《上海证券报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊。公司公开披露的信息应当在至少一种指定报刊上公告，在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务。公司自公告刊登之日起一周内，应当将公告文稿的电脑文件（文本文件格式）寄送证券交易所，并随附董事会确认电脑文件与公告文稿一致的函件。公司自行联系公告事宜，未按规定日期公告的，应当在预定公告日开市前通知证券交易所。（七）其他事项公司在交易所上市规则规定的涉及的金额超过公司最近一次经审计的净资产的10%时，应当自事实发生之日起两个工作日内向交易所报告，由证券交易所审查后决定是否公告。公司涉及关联交易、重大资产销售和收购事项，按证券交易所上市规则规定的内容进行披露。公司的董事会全体成员必须保证信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。公司及其董事、监事、高级管理人员不得利用内幕消息进行内幕交易和操纵市场。公司已经提醒披露文件涉及的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及相关人员对公司尚未公开的信息负有保密义务，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。二、重要合同本公司目前执行的重要合同如下所示：三、重大诉讼或仲裁事项四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉讼情况持有本公司20%以上股份的主要股东、控股子公司、参股公司，董事、监事、高级管理人员没有作为一方当事人的任何重大诉讼或仲裁事项。董事、监事、其他高级管理人员和核心技术人员没有受到刑事诉讼。五、其他事项说明根据中国证监会有关盈利预测的新规定，本公司不出具盈利预测报告，对本次发行新股是否符合《公司法》第一百三十七条规定之条件说明如下：本公司近三年来销售收入、经济效益保持稳定增长。根据浙江天健会计师事务所有限公司号《审计报告》，本公司2001年度、2000年度、1999年度分别实现净利润32,942,253.72元、36,649,788.88元和26,423,951.85元，净资产收益率分别为21.51%、26.98%、17.59%，均超过同期银行存款利率。本公司承诺：根据本公司的生产经营计划，本公司如在2002年成功发行4000万股社会公众股，扣除发行费用后，可募集资金38400万元。本次募股资金到位后，将严格按募股资金投资计划用于拟投资项目，如募集资金投资项目能按时按计划得以顺利实施并投产，且届时市场环境不发生大的变化，根据拟投资项目可行性研究报告，本公司认为股票发行上市后，预期发行当年净资产收益率不低于同期银行存款利率，符合《公司法》第一百三十七条关于公司发行新股的条件。本公司的主承销商大鹏证券有限责任公司对本公司股票发行后的预期净资产收益率的意见为：根据公司1999年至2001年已实现净资产收益率、本公司提供的《2001年盈利预测表》及相关编制资料和本公司的承诺，认为本公司本次发行新股后，如果不遭遇重大自然灾害等不可抗力的意外情况，本公司2001年预期净资产收益率不低于同期银行存款利率，符合《公司法》第一百三十七条关于公司发行新股的条件。本公司律师对本次发行股票后的预期净资产收益率发表见证意见如下：1、认为公司所做的关于预期净资产收益率的承诺合法有效；2、认为公司对预期净资产收益率的承诺是在充分依据本身的现实基础、经营能力、未来发展计划的前提下作出的；3、认为公司发行上市后预期收益率不低于同期银行存款利率，符合《公司法》第一百三十七条对发行新股有关条件的规定。