证券交易证券从业资格考试巩固阶段基础试卷.docx

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证券交易证券从业资格考试巩固阶段基础试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A 2、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股D、0.794美元/股【参考答案】：C 3、我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A、1000万份B、200万份C、100万份D、50万份【参考答案】：C【解析】本题考查权证的交易。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。4、代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。5、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。A、时间优先原则B、价格优先原则C、数量优先原则D、客户优先原则【参考答案】：B【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。6、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A 7、下列有关自营业务的说法，错误的是（）。A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券【参考答案】：A【解析】A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。8、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。9、只有经过（）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、中国证券业协会【参考答案】：B【解析】信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。10、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券【参考答案】：A 11、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、分支机构C、业务决策机构D、业务执行部门【参考答案】：D【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。12、（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。13、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B 14、开立证券账户应坚持（）原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性【参考答案】：A 15、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币【参考答案】：D 16、证券交易所质押式回购实行（）。A、抵押库制度B、质押库制度C、扣押制度D、第三方看管【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节．P266。17、证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A、25 B、30 C、40 D、50【参考答案】：B 18、关于清算与交收，说法错误的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。【参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。19、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A、资产市值B、可用余额C、可交易余额D、可保留余额【参考答案】：C【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。20、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作【参考答案】：C【解析】证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广，所以A选项说法错误；证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以B选项说法错误；证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作，所以D选项错误。本题的最佳答案是C选项。21、下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是（）。A、集合计划展期B、集合计划终止和清算C、违约责任与争议处理D、客户资产的管理方式和管理权限【参考答案】：D【解析】D。D选项属于定向资产管理合同的主要内容。22、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000 B、5000 C、10000 D、50000【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。23、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、经营证书【参考答案】：B 24、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D 25、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A、同业拆借利率B、银行利率C、市场利率D、票面利率【参考答案】：D【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。26、（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl22。27、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（）A、营运资金不少于人民币400万B、营运资金不少于人民币500万C、营运资金不少于人民币800万D、营运资金不少于人民币1000万【参考答案】：B 28、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户【参考答案】：B【解析】只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。29、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。A、110%，90%B、90%，110%C、130%，70%D、70%，130%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。30、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、签署《风险揭示书》和《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。31、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）——12.50 100——12.40 200 150 12.30 300 200 12.20 500 200 12.10 200 300 12.00 150 500 11.90——600 11.80——300 11.70——A、12.18，350 B、12.18，500 C、12.15，350 D、12.15，500【参考答案】：C 32、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、2 B、3 C、1 D、4【参考答案】：C【解析】C。申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过1年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。33、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A、1 B、2 C、3 D、4【参考答案】：C【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。34、对配股权证交易流程，正确的说法是（）。A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股【参考答案】：D 35、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后．发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。A、N+1 B、N+2 C、N+3 D、N+4【参考答案】：D 36、某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A、135，1．85 B、136，1．86 C、134，1．84 D、137，1．87【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34。37、网上竞价发行方式的最大缺陷为（）。A、股价容易被操纵B、两级市场的联动性C、市场广泛D、经济高效【参考答案】：A【解析】网上竞价发行存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。本题的最佳答案是A选项。38、证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（）进行结转。A、直接划转B、存放公司资金C、存放银行资金D、存放交易所资金【参考答案】：B 39、目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。A、股票B、权证C、债券D、上市开放式基金【参考答案】：C【解析】目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是债券。40、填写委托单的第一要点是（）。A、证券账户号码B、买卖方向C、买卖证券的名称D、买卖数量【参考答案】：C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。41、在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A、国债、基金特别席位B、股票质押特别席位C、境外B股特别席位D、代办股份转让专用席位【参考答案】：C 42、我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（）人。A、50 B、30 C、15 D、10【参考答案】：D 43、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000 B、2500 C、100 D、10【参考答案】：A【解析】可转换债券转换股份数=可转换债券手数*1000/当次初始转股价格。yuzhen 44、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、未来3天B、未来3个交易日C、次一交易日D、当前交易日【参考答案】：C【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最佳答案是c选项。45、投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A、全权委托B、柜台委托C、电话自动委托D、网上委托【参考答案】：A【解析】客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。蚕托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。46、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。47、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。A、交易所股东大会B、交易所理事会C、交易所董事会D、交易所会员大会【参考答案】：B【解析】交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。48、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。A、为单一客户办理集合资产管理业务B、为单一客户办理定向资产管理业务C、为单一客户办理专项资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：B【解析】本题主要考查定向资产管理业务的含义，属于常考题目。49、理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A、顾问性B、专业性C、综合性D、长期性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。50、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。A、证券交易所B、资金存管银行C、结算公司D、商业银行【参考答案】：B【解析】证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。51、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D 52、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C 53、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。54、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A、登记结算公司B、客户委托的证券经纪公司C、证券交易所D、客户的开户银行【参考答案】：C 55、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。A、1 B、2 C、5 D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。56、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。57、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会【参考答案】：C 58、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市场价交易【参考答案】：A【解析】本题主要考查全价交易的定义。59、在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。60、以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。A、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。A、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购【参考答案】：B,C【解析】证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。2、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。3、下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（）。A、网上累计投标询价发行B、向二级市场投资者按市值配售C、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式D、上网定价发行【参考答案】：A,B,C,D【解析】2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。故本题选ABCD项。4、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A、警告B、罚款C、通报D、暂停参加场内交易E、取消会员资格【参考答案】：A,B,C,D,E 5、以下属于连续竞价的特点的是（）。A、每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理B、能成交的予以成交C、不能成交的等待机会成交D、部分成交的则让剩余部分继续等待【参考答案】：A,B,C,D 6、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B【解析】交易者的两个基本账户。7、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。A、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。8、业务应急方案的指导原则有（）A、保证正常交易原则B、控制风险、降低损失原则C、维护社会安定原则D、及时报告、处置原则E、保证流动性原则【参考答案】：A,B,C,D 9、证券公司资金管理的原则是（）。A、统一管理、适度集中B、灵活调度C、监控考核D、按权限分级调度使用【参考答案】：A,B,C,D 10、下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。A、投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B、法人也可以买卖证券C、国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】09年新教材里有说到投资者买卖证券的基本途径有两条：1直接进入交易场所自行买卖证券2委托经纪商代理买卖证券11、自营业务中涉及（）方面的重大决策时，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。12、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、委托优先【参考答案】：A,C 13、上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。A、最近两年连续亏损B、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产C、在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月D、主营业务收入连续两年下降【参考答案】：A,B,C 14、下列属于集合计划费用的是（）。A、管理人管理费用B、托管人托管费用C、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等D、其他费用【参考答案】：A,B,C,D 15、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A、证券回购的券种B、证券回购的交易时间C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量【参考答案】：A,C,D 16、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（）。A、企业债B、国债C、融资券D、特种金融债券【参考答案】：B,C,D 17、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（）。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、钱货两清【参考答案】：A,B,C 18、上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。A、证券代码及简称B、股价指数C、当日最高成交价和当日最低成交价D、当日累计成交数量和金额【参考答案】：A,C,D ACD【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。本题的最佳答案是ACD选项。19、根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是()。A、可转换债券B、债券C、股票D、权证E、期货【参考答案】：B,C 20、在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括（）。A、有权拒绝接受不合规定的委托B、有权按规定收取服务费用C、有权对不符合市场行情的委托进行修改D、对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿E、有权提取客户的部分盈利提成【参考答案】：A,B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（）发布的。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。2、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖：清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。3、证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。4、证券交易禁止（）。A、假借他人名义自营业务B、将自营账户借给他人使用C、自营业务与代理业务混合操作D、委托他人代为买卖证券【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。5、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。A、本集合计划开始运作的条件和日期B、参与金额(比例)C、收益分配和责任分担方式D、在集合计划存续期内不得退出的承诺【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P219。6、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。A、认购方式不同B、发行价格的确定方式不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。7、客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。A、合法的证券公司及证券营业部B、投资品种与委托买卖方式的选择C、客户与代理人的关系D、个人证券账户与资金账户实名制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P74。8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。A、委托价格限制形式B、证券交易的计价单位C、申报价格最小变动单位D、债券交易报价组成【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。9、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。10、下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（）。A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资金拆借、贷款C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划资产用于对外担保【参考答案】：A,B,C,D 11、B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。A、人民币特种股票B、境外上市外资股C、境内上市外资股D、境内上市股【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。12、证券经纪业务中，客户资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。A、一致性B、真实性C、合法性D、准确性【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操葬规范。见教材第四章第二节，P98。13、在订单匹配原则方面，我国采用（）。A、价格优先原则B、时间优先原则C、客户优先原则D、经纪商优先原则【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。14、以下属于机构投资者的有（）。A、政府机构B、金融机构C、企业及事业法人D、各类基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P6。15、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、即时交易B、现货交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：B,C,D【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P：5。16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。17、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。18、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。A、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前B、公告刊登日为T日C、最后交易日为T+3日D、股权登记日为T+6日【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。19、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。20、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C、知情的权利D、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。四、判断题（共40题，每题1分）。1、按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（）【参考答案】：错误2、证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）【参考答案】：正确3、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（）【参考答案】：错误4、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。【参考答案】：正确【解析】股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构，并且托管后方可开始转让5、全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。6、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。（）【参考答案】：错误7、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。（）【参考答案】：正确【解析】权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。8、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）【参考答案】：错误9、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。【参考答案】：错误10、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合下列要求：(1)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(2)设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。(3)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。(4)中国证监会规定的其他条件。11、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。12、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认购权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。13、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的内幕信息。（）【参考答案】：正确14、账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。15、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）【参考答案】：错误【解析】B。如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。16、证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。（）【参考答案】：错误17、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）【参考答案】：错误【解析】未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。18、代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（）【参考答案】：正确19、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167。20、证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）【参考答案】：正确21、对关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。（）【参考答案】：正确22、转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。23、从时间发生以及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。（）【参考答案】：正确24、上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划应在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。25、在我国，新股网上竞价发行指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。（）【参考答案】：错误26、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。【参考答案】：正确27、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）【参考答案】：正确【解析】投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。28、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）【参考答案】：正确29、在我国证券公司只能是有限责任公司。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在我国，证券公司可以是有限责任公司或股份有限公司。30、严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（）【参考答案】：正确31、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】重要岗位专人负责和严格操作权限管理是证券经纪业务风控的基本要求。本题的表述正确。32、配股发行不向投资者收取手续费。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】配股发行不向投资者收取手续费。33、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（）【参考答案】：正确34、质押券欠库的，中国结算公司在该日E%终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）【参考答案】：正确35、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）【参考答案】：正确36、最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。37、融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）【参考答案】：错误【解析】B。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。38、进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（）【参考答案】：正确【解析】进行买断式回购，交割时交易双方有一方没有足够的债券或资金，则单方违约，违约方的履约金交守约方所有，交割时交易双方都没有足够的债券或资金，则双方均为违约，双方各自缴纳的履约金依据中国结算公司的相关规定划归证券结算风险基金，并解除双方的实际履约义务。39、同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）【参考答案】：B【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。40、买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）【参考答案】：正确。