2021年冬季证券从业资格考试《证券交易》期末知识点检测试卷（附答案及解析）.docx

会员专享推荐 · 你可能也用得上更多

开通会员，畅读全站文档

本篇文档已为你保留

本篇文档价值 ~~¥35.00~~会员免费解锁

全文不限次阅读，剩余内容即刻解锁
高速下载通道，免排队、无等待
专属客服 1 对 1 答疑，优先响应
每日赠送下载券，本篇文档免费送

有 86 篇商业计划书正在上传

下载原文档

2021年冬季证券从业资格考试《证券交易》期末知识点检测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每。10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。A、16．25元/股B、17．5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：B 2、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、11：30前D、13：30前【参考答案】：A 3、在客户（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强【参考答案】：D 5、证券回购的实质是（）。A、抵押贷款B、股权的转让C、期权的一种形式D、一种期货【参考答案】：A【解析】本题主要考查证券回购含义，重点掌握。6、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。7、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。A、5元B、当日市场价格C、当日基金份额净值D、当日市场平均价格【参考答案】：C 8、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A、5 B、10 C、15 D、20【参考答案】：D 9、在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。A、验证B、审单C、查验资金D、查验证件【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。10、（）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。A、按合同约定获得债券出质融入资金款项B、收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息C、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券【参考答案】：C【解析】质押式回购正回购方是指以债券出质融入资金的一方，正回购方的权利有按合同约定获得债券出质融入资金款项，收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息，在到期交割日按合同约定赎回同品种债券。本题的最佳答案是C选项。11、证券指数的编制遵循（）的原则。A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先【参考答案】：C 12、证券交易的特征主要表现为（）。A、流动性、收益性和风险性B、流动性、安全性和收益性C、收益性、安全性和风险性D、流动性、安全性和风险性【参考答案】：A 13、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月【参考答案】：D【解析】本题主要考查质押式回购交易开办时间。14、深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。A、集合竞价B、连续竟价C、集合竞价和连续竞价结合D、指定价格【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。15、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A、5 B、6 C、7 D、8【参考答案】：C【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。本题的最佳答案是C选项。16、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每l0股送5股，每10股配5股，配股价为l0元/股，则该股除权价为（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：C 17、客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。A、客户信用证券账户B、客户信川资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。18、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元。A、0.55 B、1 C、0 D、4【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44—45。19、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、竞价交易【参考答案】：A 20、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。21、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。22、境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。A、法定代表人授权书B、营业执照及复印件C、法定代表人身份证及复印件D、法定代表人工作证【参考答案】：D 23、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A、合规风险B、技术风险C、市场风险D、经营风险【参考答案】：C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。24、证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A、3个月B、6个月C、12个月D、15个月【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。25、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从（）进行总结评价和考核。A、固定资产比例B、经营状况和经营成果C、资产负债率D、资产利润率【参考答案】：B 26、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。A、同期金融机构贷款基准利率B、同期金融机构活期存款基准利率C、同期银行存款准备金率D、同期金融机构1年期存款基准利率【参考答案】：A【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。27、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2 B、3 C、5 D、7【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P200。28、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）。A、50%B、80%C、100%D、200%【参考答案】：C 29、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前l5分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。30、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A 31、在我国，（）是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A、存款账号B、权益账号C、证券账号D、人民币账号【参考答案】：C【解析】账户是权利凭证。32、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B 33、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B【解析】在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。34、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。35、有关交易所的席位说法正确的是（）A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C 36、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【参考答案】：B【解析】B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所对会员实施日常．监督管理：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5E1前报送证券交易所。37、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A、董事会B、股东大会C、投资决策机构D、自营业务部门【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。38、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）——12.50 100——12.40 200 150 12.30 300 200 12.20 500 200 12.10 200 300 12.00 150 500 11.90——600 11.80——300 11.70——A、12.18，350 B、12.18，500 C、12.15，350 D、12.15，500【参考答案】：C 39、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【参考答案】：B 40、新中国证券交易市场的建立始于（）。A、1988年B、1986年C、1990年D、1992年【参考答案】：B【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。41、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D 42、下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（）。A、自营业务必须以证券公司自身名义B、禁止从自营账户中提取现金C、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行【参考答案】：D【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。43、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（）。A、口头警示B、罚款C、约见谈话D、限制相关账户的交易【参考答案】：B 44、指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券登记结算有限责任公司D、各登记结算机构【参考答案】：B 45、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。A、3 B、6 C、9 D、12【参考答案】：A 46、关于清算与交收，说法错误的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。【参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。47、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、10万元以上15万元以下B、15万元以上20万元以下C、C，20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256～257。48、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A 49、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（）。A、市场风险B、合规风险C、管理风险D、经营风险【参考答案】：D【解析】资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。50、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A 51、（）是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。A、核心服务B、有形服务C、无形服务D、附加服务【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。52、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。A、80 B、70 C、60 D、50【参考答案】：A 53、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）进行申报。A、价格B、证券账户C、回购期限D、交易的券种【参考答案】：B【解析】上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。54、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。55、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B 56、根据我国现行有关交易制度规定，实行次交易日起回转交易的是（）。A、A股B、B股C、H股D、债券【参考答案】：B【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。57、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。A、证券经营机构自办出纳B、投资者自行办理C、银行代理出纳D、银行代理证券公司客户资金账【参考答案】：B 58、证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容．明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。A、咨询B、开户C、委托D、清算【参考答案】：B【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。59、深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。A、中国证监会B、中国结算公司深圳分公司C、中国结算公司D、深圳证券交易所【参考答案】：D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。60、在我国，证券交易所的设立须经（）批准。A、中国证监会B、中国纪委C、全国人民代表大会D、国务院【参考答案】：D【解析】根据《证券法》规定，证券交易所的设立须经国务院批准。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有（）。A、结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证B、结算参与人出现权证卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证C、结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内权证或其他相应权证代为行权，所得证券弥补卖空证券D、结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收违其卖空利得，按卖空金额的0．5%收取卖空违约金【参考答案】：A,B,C 2、下列属于清算与交收区别的是：（）A、清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额B、清算并不发生财产的实际转移C、交收是对应收应付净额的收付D、交收发生实际财产的转移【参考答案】：A,B,C,D 3、证券自营业务的含义是（）。A、经证监会批准B、以营利为目的C、净资本不得低于5000万元人民币D、能够任意买卖有价证券【参考答案】：A,B,C【解析】证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。4、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）。A、经纪商优先原则B、价格优先原则、时间优先原则C、按比例分配原则、数量优先原则D、客户优先原则、做市商优先原则【参考答案】：A,B,C,D 5、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件有（）。A、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B、最近年度净资产不低于人民币10亿元，净资本不低于人民币5亿元C、最近3年内不存在重大违法违规行为D、具有20家以上的营业部，且布局合理【参考答案】：A,D【解析】证券公司从事代办股份转让服务业务的最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；最近2年内不存在重大违法违规行为。故BC选项说法错误。AD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定。本题正确答案为AD。6、以下关于场外交易市场的描述，正确的是（）。A、由各个独立的证券公司分别组织交易活动B、交易活动呈现非集中性C、许多场外交易发生在投资者和证券公司之间D、采取一对一的方式进行交易【参考答案】：A,B,C,D 7、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（）。A、场内交易员B、营业部的电脑系统C、交易所电脑主机D、营业部的终端处理器E、上市公司电脑系统【参考答案】：A,E 8、自营业务买卖的对象包括（）。A、在上交所交易的人民币普通股B、基金券C、国债D、非上市证券【参考答案】：A,B,C,D 9、全国银行间市场买断式回购应遵循（）原则。A、公平B、诚信C、自律D、风险自担【参考答案】：A,B,C,D 10、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报的C、新股申购未到期的D、相关机构未允许撤销的【参考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D选项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。11、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。A、04国债（10）B、04国债（11）C、05国债（1）D、05国债（2）【参考答案】：A,C 12、下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。A、在相同的价格下，时间优先B、在相同的时间下，买入价格高的优先C、在相同的时间下，卖出价格高的优先D、在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交【参考答案】：A,B【解析】C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。13、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券只有通过流动才具有较强的变现能力B、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：A,D【解析】证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度上关系到证券持有者收益的实现。。盼盼14、关于证券投资基金，以下说法正确的有（）。A、封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的B、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C、开放基金设立后可以赎回基金份额D、基金有封闭式与开放式之分【参考答案】：B,C,D【解析】封闭式基金通过证券交易所买卖。15、关于基金交易的说法正确的是（）。A、基金有封闭式基金和开放式基金之分B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样【参考答案】：A,B,C,E 16、中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是（）。A、基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元B、保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元C、商业银行：管理的证券资产不少于11072美元D、证券公司：经营证券业务30年以上E、证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元【参考答案】：A,B,C,D,E 17、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（）。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、钱货两清【参考答案】：A,B,C 18、集合资产管理合同由（）共同签署。A、证券公司B、资产托管机构C、单个客户D、证券交易所【参考答案】：A,B,C 19、国债买断式回购的交易主体限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,D【解析】在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。20、关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（）。A、客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”B、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定C、证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用D、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案【参考答案】：B,C,D【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C、有权按规定收取服务费用D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。2、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P210～211。3、下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。A、地区集中策略为大多数地方性证券公司采用B、在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大C、采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率D、采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121～122。4、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。5、从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。A、交易型开放式指数基金B、封闭式基金C、开放式基金D、上市开放式基金【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。6、非交易性过户主要有以下（）几种情况。A、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B、符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更C、因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户D、交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户【参考答案】：B,C【解析】A属于交易性过户，D为特殊情况。7、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。A、转融通担保证券明细账户B、转融通担保证券账户C、转融通担保资金明细账户D、转融通担保资金账户【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259。8、以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A、证券公司的营销人员直接销售B、直接邮寄宣传单C、经纪人和独立财务顾问D、证券公司营业部的直接销售【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。9、关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9：15～9：25 B、9：15～11：30 C、14：57～15：00 D、13：00～15：00【参考答案】：B,D【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。10、客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、以借还借B、现金抵券C、买券还券D、直接还券【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。11、经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。A、前、后台分离和岗位分离B、重要岗位专人负责，严格操作权限管理C、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D、营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案【参考答案】：A,B,C,D 12、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三摹第一节，P56—57。13、投资者教育的目的就是要提高投资者（），进丽提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。A、风险意识B、参与意识C、投机意识D、风险识别能力【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104。14、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A、保守型B、稳健型C、积极型D、激进型【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。15、客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A、现金B、债券C、资产支持证券D、房产【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P204。16、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。17、对于（）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综台协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。18、以下实行当日回转交易的有（）。A、B股B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易C、权证交易D、债券竞价交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。19、证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。A、董事B、监事C、从业人员D、从业人员配偶【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节．P203。20、客户的保密资料包括（）。A、客户开户的基本情况B、客户委托的有关事项C、客户股东账户中的库存证券种类和数量D、客户资金账户中的资金余额【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P73。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券交易所总经理由理事会任免。（）【参考答案】：错误2、乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】乙方指的是证券经纪商，其经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。3、投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）【参考答案】：正确4、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。5、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。（）【参考答案】：错误6、债券回购交易的标准品种，是指不分券种，不分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】债券回购交易的标准品种，是指不分券种，不分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。7、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（）【参考答案】：正确8、清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290～291。9、信用交易，是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。根据现行规定，我国是禁止信用交易的。（）【参考答案】：错误10、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。（）【参考答案】：错误【解析】证券经营机构不可以自己名义为他人买卖证券。11、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（）【参考答案】：正确12、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买人”予以申报。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。13、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。（）【参考答案】：错误14、发行人的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕消息知情人。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员不是内幕消息知情人。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员也是内幕消息知情人。15、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）【参考答案】：错误16、证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。17、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单（）【参考答案】：正确18、交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集备案，投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基金份额可以用现金或组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所上市交易。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】ETF份额的申购、赎回必须用组合证券。19、1990年12月19日和l991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。（）【参考答案】：正确20、营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。21、可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（）【参考答案】：错误【解析】可以分批转换。22、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）【参考答案】：正确【解析】基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报．如上证50ETF和深证100ETF的最小申购、赎回单位都为100万份。23、结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）【参考答案】：错误【解析】B。结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。24、现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（）【参考答案】：正确【解析】所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。所以，现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。25、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）【参考答案】：错误【解析】证券自营的公司是指证券公司。26、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）【参考答案】：正确27、代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。28、在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。（）【参考答案】：正确29、在净额交收和逐项交收过程中，若境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.1%收取罚金。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。30、证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。（）【参考答案】：错误31、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。（）【参考答案】：正确32、我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（）【参考答案】：错误【解析】国际通行的新股竞价发行也称招标购买方式，与我国的上网竞价发行不同，区别在于国际上竞价的买方是承销机构，我国竞价的买方是广大投资者。33、目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。2007年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债(简称“分离债”)进行质押式回购。因此，目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。本题的表述错误。34、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。35、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（）【参考答案】：错误36、买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。（）【参考答案】：错误【解析】同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。37、柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。38、买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。【参考答案】：错误39、大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。40、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）【参考答案】：错误。