2020年期货从业资格考试《期货基础知识》模拟考试试卷C卷附答案.doc.doc

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省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…2020年期货从业资格考试《期货基础知识》模拟考试试卷C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份2、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）A、该转让行为不需报监管机构批准B、该转让行为应当报中国证监会批准C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司3、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同4、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆5、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正6、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿7、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90 B、95 C、85 D、80 8、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资9、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3 B、5 C、7 D、10 10、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地11、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益12、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件13、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友14、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所15、现代意义上的期货交易起源于（）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京16、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉17、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断18、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3％B、5％C、1％D、4％19、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 20、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长21、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任22、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于23、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性24、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标25、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易26、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月27、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友28、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓29、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务30、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录31、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年32、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元33、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所34、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格35、公司制期货交易所的权力机构是（）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会36、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式37、在我国设立期货公司，应当经（）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构38、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月39、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年40、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况41、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。A、3 B、5 C、6 D、9 42、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任43、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 44、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗45、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上46、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心47、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认48、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表49、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。50、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失51、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务52、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人53、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利54、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OT B、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、55、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案56、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重57、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降58、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度59、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守60、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所61、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户62、下列属于期货公司的风险的是（）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全63、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个64、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法65、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司66、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》67、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日68、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免69、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）A、3年B、5年C、15年D、20年70、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会71、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某72、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部73、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》74、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准75、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行76、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪77、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A、1年B、2年C、3年D、5牟78、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下79、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2 B、3 C、5 D、10 80、我国的期货交易必须在（）内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任2、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符3、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事4、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司5、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金6、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员7、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会8、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见9、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚10、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金11、下列说法正确的有：（）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。12、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据13、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金14、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定《从业人员资格证书》的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试15、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人16、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告17、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件18、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。19、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约，安排合约上市20、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好21、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产22、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务23、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款24、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）A、具有高中以上文化程度B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力D、有履行职责所必需的时间和精力25、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户26、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A、责令整改B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务D、调整或者取消会员资格27、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度28、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。29、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担30、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷31、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议32、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话33、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5％以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构34、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果35、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损36、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长37、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。38、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为39、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过40、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合《公司法》的规定B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。A、错B、对2、（）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对3、（）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对4、（）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对5、（）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对6、（）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。A、错B、对7、（）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、（）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。A、错B、对9、（）结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对10、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。A、错B、对11、（）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。A、错B、对12、（）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对13、（）理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。A、错B、对14、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。A、错A、对15、（）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、错B、对16、（）证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对17、（）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对18、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、错B、对19、（）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对20、（）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、D 2、B 3、A 4、C 5、D 6、C 7、参考答案：D 8、A 9、答案：D 10、A 11、A 12、答案：A 13、答案：B 14、B 15、B 16、答案：C 17、B 18、B 19、C 20、C 21、B 22、B 23、C 24、C 25、A 26、D 27、B 28、B 29、D 30、B 31、C 32、答案：C 33、C 34、答案：ABCD 35、C 36、参考答案：B 37、D 38、C 39、B 40、A 41、C 42、B 43、答案：D 44、B 45、A 46、C 47、D 48、B 49、D 50、C 51、D 52、D 53、A 54、C 55、A 56、D 57、B 58、B 59、D 60、C 61、B 62、B 63、B 64、D 65、B 66、参考答案：D 67、D 68、A 69、D 70、D 71、A 72、B 73、B 74、B 75、C 76、B 77、C 78、B 79、C 80、A二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ACD 2、A、B、C、D 3、AD 4、ABC 5、BC 6、AC 7、AD 8、ABCD 9、ABCD 10、BCD 11、AD 12、ABCD 13、ABCD 14、A、C 15、BC 16、CD 17、B、C、D 18、ABCD 19、ABCD 20、A,B,C 21、ABCD 22、BC 23、ACD 24、ABC 25、AC 26、ABCD 27、BCD 28、ABCD 29、BC 30、BD 31、ABC 32、ABCD 33、BCD 34、AC 35、ABC 36、A、B 37、BC 38、A,B,C,D 39、ABCD 40、A、B、C、D三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A 2、A 3、A 4、B 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、B 11、A 12、A 13、B 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、A 20、B。