证券从业资格考试《证券交易》第一次习题含答案.docx

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证券从业资格考试《证券交易》第一次习题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C 2、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的（）。并且不低于前收盘价格的（）。A、100%，50%B、100%，70%C、150%，70%D、1501%，50%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。3、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B 4、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。A、深证A股指数B、深证B股指数C、深证综指D、中小企业板指数【参考答案】：C【解析】在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1 B、2 C、3 D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。6、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A 7、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。A、1 B、2 C、3 D、4【参考答案】：C【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。8、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。9、新股竞价发行在圈外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格。并在取得承销权后向投资者推销证券前发行方式，也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A 10、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。A、3 B、6 C、9 D、12【参考答案】：A 11、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。12、实现证券和资金的收付称为（）。A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：D 13、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件【参考答案】：C 14、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B、证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称C、证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D、各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。15、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A 16、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。17、目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。A、登记结算公司B、证券交易所C、所委托的证券公司D、发行该债券的上市公司【参考答案】：B 18、（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。19、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是（）。A、T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B、结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C、证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D、T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理【参考答案】：C【解析】C。证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。20、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算头寸账户D、结算备付金账户和结算保证金账户【参考答案】：D 21、境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。22、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，15 B、3，30 C、6，60 D、6，90【参考答案】：C【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。23、营业部提供的咨询服务不包括（）。A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B、向投资者提示人市风险及防范措施C、向投资者推荐业绩优良的股票D、简单介绍技术分析软件使用方法【参考答案】：C 24、证券公司开展定向资产管理业务，应当与（）签订书面定向资产管理合同。A、商业银行、证券交易所B、客户、托管机构C、客户、证券交易所D、托管机构、资产管理公司【参考答案】：B【解析】定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管机构。本题的最佳答案是B选项。25、标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资额度。A、收益率加权B、面值平均C、折现率折现D、折算率折算【参考答案】：D【解析】标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购；深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。26、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3%B、5%C、0%D、15%【参考答案】：B 27、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》【参考答案】：C 28、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P204。29、证券清算与交割、交收两个过程统称为（）。A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C【解析】清算过程，要牢记。30、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为（）。A、40元/户B、100元/户C、400元/户D、免开户费【参考答案】：C 31、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A、专用账户B、VIP账户C、信托账户D、信用账户【参考答案】：D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。32、上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A、A股B、B股C、国债及债券回购D、基金大宗交易【参考答案】：A 33、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：C 34、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D 35、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：C【解析】C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。36、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过（）派发各上市公司的股息红利业务。A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A 37、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1 B、2 C、3 D、5【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P192。38、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A、成交金额的0.05％B、成交金额的0.1％C、成交金额的0.15％D、0【参考答案】：D【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。39、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量【参考答案】：A 40、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：C 41、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A、交易的券种B、证券账户C、回购期限D、价格【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。42、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、3 B、4 C、2 D、1【参考答案】：C【解析】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。43、证券买断是回购交易也称之为（）。A、开放式回购B、双向回购C、一次性回购D、封闭式回购【参考答案】：A 44、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A【解析】目前，ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻结期间的利息，在银行按季结息后划付给基金管理人。本题的最佳答案是A选项。45、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。46、标的证券为股票的，应当符合条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【参考答案】：D【解析】在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。47、我国现行交割交收方式，目前我国B股的交收日为T+（）日。A、0 B、1 C、2 D、3【参考答案】：D 48、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务A、客户B、证券公司代表客户C、代理人D、证券公司【参考答案】：B【解析】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。49、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。50、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点【参考答案】：D【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。51、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式C、选择经纪商D、采用正确的委托手段【参考答案】：C 52、证券的（）是证券市场生存的条件。A、流动性B、稳定性C、有效性D、风险性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。53、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。54、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A、001 B、005 C、01 D、0.05【参考答案】：C 55、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A 56、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、双边净额清算B、多边净额清算C、连续净额清算D、集中净额清算【参考答案】：A【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算，双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。本题的最佳答案是A选项。57、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。58、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A【解析】属于常识，要熟悉。59、根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、封闭期D、等候期【参考答案】：C 60、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准【参考答案】：B【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。(2)不得侵占、损害客户的合法权益。(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托。(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(7)不得以任何方式提高或降低、或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(8)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(9)不得借职业之便，利用或泄露内幕信息。不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。本题的最佳答案是B选项。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、以引起风险的原因为标准，证券交易风险分为（）。A、法律风险B、政策风险C、市场风险D、技术风险【参考答案】：A,C,D【解析】法律风险市场风险技术风险经营风险管理风险2、证券交易所竞价的结果有（）A、全部成交B、部分成交C、推迟成交D、不成交E、持续成交【参考答案】：A,B,D 3、关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（）。A、异常波动指标自复牌之日起重新计算B、ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动C、非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动D、非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动【参考答案】：A,B,D【解析】C选项，连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的。4、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A、资本充实率B、资产负债率C、资金周转率D、资产速动比率【参考答案】：A,B,C,D 5、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（）。A、证券管理机关的低层次工作人员B、证券交易所下层管理人员C、证券业从业人员D、具有民事能力的在校大学生E、经授权的代理法人【参考答案】：D,E 6、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告【参考答案】：A,B,C,D 7、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A、自有资金不少于人民币2亿元B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C、主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D、中国证监会规定的其他条件【参考答案】：A,B,C,D 8、下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（）。A、市场为投资者提供了交易的即时性B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、批量指令可以提供价格的稳定性D、指令执行和结算的成本相对比较低【参考答案】：A,B【解析】AB【解析】AB是连续交易的特点。9、金融期货的主要种类有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股价指数期货D、期权期货【参考答案】：A,B,C 10、我国目前的证券交易交收方式有（）。A、T十0 B、T十1 C、T十2 D、T十3【参考答案】：B,D 11、客户融资买券后，以（）的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。A、买券还券B、卖券还款C、借券还券D、直接还款【参考答案】：B,D【解析】拄意客户融券卖出时，应以买券还券、借券还券的方式偿还向证券公司融入的证券。12、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是（）。A、营业场所B、信息系统C、交易平台D、通讯设备E、场所服务【参考答案】：A 13、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。A、A股B、权证C、可转换债券D、封闭式基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。14、目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（）。A、14天B、28天C、45天D、4个月【参考答案】：A,D 15、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定C、分红派息公告的时问应在股权登记日3个工作日前D、红股于(R+2)日直接记入股东证券账户【参考答案】：A,C 16、股票交易中的竞价方式主要包括（）。A、口头竞价B、书面竞价C、电报竞价D、信函竞价E、电脑竞价【参考答案】：A,B,E 17、下列关于证券投资者的描述，正确的有（）。（1分）A、投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B、法人也可以买卖证券C、国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D、证券从业人员可以买卖经批准发行的基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。18、证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A、记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B、分红派息C、股票账户的查询挂失D、发放认股权证【参考答案】：A,B,C 19、下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有（）。A、双方声明及承诺B、协议标的C、资金账户D、网上委托、变更和撤销【参考答案】：A,B,C,D【解析】2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议(范本)》共有11章80条，各章的内容分别是：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。故四个选项都正确。20、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括（）。A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D、禁止将融得资金用于短期周转【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。2、证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。A、额度B、期限C、方式D、利(费)率【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。3、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，Pl96。4、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、权证大宗交易【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。5、下列关于委托价格的说法，正确的有（）。A、限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B、市价委托没有价格上的恨制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D、限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。6、投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26、P27。7、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。A、有效竞价范围内的最高买人申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围B、有效竞价范围内的最高买人申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围C、有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围D、有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。8、对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。A、频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买人该证券C、对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易D、同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66～67。9、根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（）。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、分散性市场营销策略D、差异性市场营销策略【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。10、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。A、建立自营业务的逐日盯市制度B、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C、完善风险监控量化指标体系D、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。11、（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。A、A股B、基金C、债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。12、证券经纪业务特点是（）。A、业务对象的广泛性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72～73。13、证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。A、委托内容B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D 14、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交C、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：A,D【解析】B应以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。15、我国证券交易所的职能包括（）。A、制定证券交易所的业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D 16、下列有关证券登记的说法，正确的有（）。A、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【参考答案】：A,B,C 17、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（）。A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D、每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统【参考答案】：B,C,D【解析】A选项中“在股权登记日闭市前”应该为“在股权登记日闭市前后”，这要求考生不但要掌握该知识点，而且要仔细阅读题目。18、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100％，所以D选项说法错误。19、深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。A、申报买卖指令及其他业务指令B、获取实时及盘后交易回报C、获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告D、配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。20、证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A、真实性B、有效性C、完整性D、一致性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。四、判断题（共40题，每题1分）。1、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的营利性法人。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的不以营利为目的的法人。2、A股普通席位包括一般普通席位、投资基金专用席位和网上委托专用席位。（）【参考答案】：正确3、证券指数的编制应该遵循“公开、公平、公正”的原则。（）【参考答案】：错误4、在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。（）【参考答案】：正确5、上海证券交易所A股过户费为成交面额的0．1%，起点为1元。（）【参考答案】：正确6、证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。（）【参考答案】：正确7、信托成立日为信托生效日。（）【参考答案】：正确8、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（）【参考答案】：错误9、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（）【参考答案】：错误【解析】任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。10、A股印花税按成交额的0.35%计收。（）【参考答案】：错误11、证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（）【参考答案】：错误【解析】证券经纪商为投资者签订《委托协议》并开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。12、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（）【参考答案】：正确13、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）【参考答案】：错误【解析】证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。14、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）【参考答案】：错误【解析】注意：不是市场价格，而是按照约定价格向发行人购买或出售标的证券。15、客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（）【参考答案】：错误16、园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，可以直接向中国证券业协会申请。（）【参考答案】：错误【解析】园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。17、在市值配售发行方式中，投资者申购新股时无需预先缴纳申购款，但申购一经确认，不得撤销。（）【参考答案】：正确18、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（）【参考答案】：错误【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可以向结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。19、经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）【参考答案】：错误20、个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。（）【参考答案】：错误21、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）【参考答案】：错误22、由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。23、在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（）【参考答案】：错误【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。24、期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（）【参考答案】：正确25、配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（）【参考答案】：错误【解析】配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。26、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教财第五章第三节，P164。27、证券监管机构有权查阅、复制与检查事项有关的文件，并对可能转移、藏匿或销毁的文件进行封存。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券监管机构有权查阅、复制与检查事项有关的文件，并对可能转移、藏匿或销毁的文件进行封存。28、由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理，包括净额结算。（）【参考答案】：错误【解析】由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。29、证券经纪关系中的委托人有权自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】自由买卖、赠与或质押自己名下的证券是委托人享有的权利。30、证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。31、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（）【参考答案】：错误【解析】当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。32、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。（）【参考答案】：错误【解析】发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。33、认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在规定时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。（）【参考答案】：错误34、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。（）【参考答案】：正确【解析】我国《证券交易所管理规定》中具体规定了证券交易所的职能，具体包括：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监管，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。35、证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（）【参考答案】：正确【解析】营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。这题是正确的。36、信托成立日为信托生效日。（）【参考答案】：正确【解析】自签订合同之日起，客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。同时，信托成立日为信托生效日。37、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。【参考答案】：错误38、新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）【参考答案】：正确39、持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）【参考答案】：正确40、证券从业员可以开立国债、基金账户。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】证券从业员不可以持有、买卖股票，可以开立国债、基金账户。本题的表述正确。