证券从业资格证券基础知识第三次同步训练卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A 2、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A、期货和期货类衍生产品B、期权和期权类衍生产品C、金融远期D、金融互换【参考答案】：B 3、中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。A、初步询价B、累计投标询价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：A【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。4、记名股票的特点不包括（）。A、股东权利归属于记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制【参考答案】：C 5、（）是反洗钱的行政主管。A、中国人民银行B、国务院C、银监会D、证监会【参考答案】：A【解析】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329。6、20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是（）。A、人民胜利折实公债和国家重点建设债券B、人民胜利折实公债和基本建设债券C、特种债券和基本建设债券D、人民胜利折实公债和国家经济建设公债【参考答案】：D 7、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、ETF B、QDII基金C、LOF D、保本基金【参考答案】：B【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。8、只有（）才能发行股票。A、股份有限公司B、合伙公司C、独资公司D、有限责任公司【参考答案】：A 9、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A、不规定利率B、规定利率C、标明折价D、不标明折价【参考答案】：A【解析】答案为A。贴现债券是期艰比较短的折现债券，是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券。10、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C 11、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D 12、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。A、股票市场债券市场和基金市场B、发行市场和交易市场C、国际市场和国内市场D、有行市场和无形市场【参考答案】：A 13、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【参考答案】：A 14、下列关于股票的叙述中，不正确的是（）。A、是一种有价证券，它本身有价值B、不属于物权证券，也不属于债权证券C、票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D、账面价值不决定股票的市场价格【参考答案】：A【解析】股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式，它本身没有价值。15、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。15%20%25%30%【参考答案】：B【解析】这是《证券发行与承销管理办法》的规定。16、金融衍生工具从（）可以分为远期金融合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A、自身交易的方法和特点B、基础工具C、交易场所D、产品形态【参考答案】：A【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P150。17、由证券公司承办的证券发行称为（）。A、包销B、代销C、承销D、推销【参考答案】：C【解析】承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；承销方式有包销和代销两种。18、目前，我国台湾地区的存托凭证称为（）。A、THR B、TDR C、HDR D、HUR【参考答案】：B【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。19、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A、董事B、经理C、监事候选人D、独立董事【参考答案】：B 20、目前我国的基金全部是（）。A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：B【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。21、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D 22、参与证券投资的金融机构不包括（）。A、银行业金融机构B、证券经营机构C、保险经营机构D、中央银行【参考答案】：D【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。23、买入注销是指发行人在债券未到期前按（）的债券而注销债务。A、发行价格B、承销价格C、市场价格D、票面金额【参考答案】：C【解析】此题因有“买入”两次，说明为当前交易价格，即市场价格。24、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A【解析】上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。25、2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。A、先核准规模，后核准发行B、先核准发行，后核准规模C、仅核准规模D、仅核准发行【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。26、有限责任公司由（）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A、30个以下B、50个以下C、30个以上D、50个以上【参考答案】：B【解析】我国《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。27、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。A、证券监督管理机构B、财政部管理机构C、中国银监会审批机构D、中国证监会审批机构【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268～269。28、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C 29、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。A、除权日B、股权登记日C、行权日D、除息日【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。30、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B 31、有固定到期日，但其利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。A、信用公司债券B、保证公司债券C、收益公司债券D、可转换公司债券【参考答案】：C【解析】收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。32、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（）。A、安全性高B、流动性强C、收益稳定D、享有免税待遇【参考答案】：A 33、沪深300指数计算采用（）加权方法。A、普通B、综合C、派许D、平均【参考答案】：C【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P240。34、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。A、手续费B、印花税C、申购费D、赎回费【参考答案】：A 35、从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。A、上海银行B、北京银行C、全国银行D、深圳银行【参考答案】：A【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。36、贴现债券是属于（）方式发行的债券。A、折价B、平价C、溢价D、差价【参考答案】：A 37、无记名股票与记名股票的差别在于（）。A、股东权利B、股票记载方式C、转让方式D、安全性【参考答案】：B【解析】答案为B。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。38、有价证券是（）的一种形式。A、虚拟资本B、权益资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：A 39、下列各项不属内幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%【参考答案】：D【解析】内幕信息：1证券发行人营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的30%。2证券发行人董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任40、场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A、证券交易所B、证券公司C、店头交易D、柜台市场【参考答案】：A【解析】证券交易市场按照是否有固定交易地点分为：证券交易所和场外市场。41、2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行【参考答案】：B 42、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。A、委托人B、信托人C、中介人D、投资人【参考答案】：C【解析】证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。43、按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行估值。A、每个交易日的第2天B、每周进行交易的当天C、每月进行交易的第1天D、每3个连续交易日的任一天【参考答案】：B 44、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。A、除权日B、股权登记日C、行权日D、除息日【参考答案】：B【解析】熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。见教材第二章第三节，P67。45、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。A、股票股息B、财产股息C、资本损益D、资本增值收益【参考答案】：D 46、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、董事会【参考答案】：A【解析】证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。47、（）是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的清算价值D、股票的内在价值【参考答案】：C 48、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人【参考答案】：C 49、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。A、10万B、100万C、200万D、500万【参考答案】：B 50、下列关于基金的描述正确的是（）。A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率【参考答案】：A 51、发行亚洲债券的主要目的是（）。A、利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金B、适应资金全球化的趋势C、改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局D、改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局【参考答案】：D【解析】亚洲债券市场的发展源于人们对l997年东南亚金融危机的反思。亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。52、买断式回购采用（）的方式。A、一次成交，一次结算B、一次成交，两次结算C、两次成交，两次结算D、两次成交，一次结算【参考答案】：B【解析】买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。53、首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）%。A、25 B、30 C、35 D、40【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。54、证券公司在性质上是一种（）。A、证券监督机构B、证券市场中介机构C、自律性组织D、证券发行人【参考答案】：B【解析】证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。55、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A、按名义金额计算的互换交易B、按实际金额计算的互换交易C、远期利率协议D、金融期货合约【参考答案】：A【解析】考点：了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。56、我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A、10 B、5 C、30 D、60【参考答案】：C 57、目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。A、HDR B、HOR C、HDT D、HDY【参考答案】：A【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。58、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B 59、确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则的是（）。A、《证券法》B、《公司法》C、《证券投资基金法》D、《宪法》【参考答案】：B【解析】《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。60、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A、3 B、5 C、10 D、15【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。A、10 B、20 C、30 D、40【参考答案】：C【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。2、股息的具体形式包括（）。A、建业股息B、负债股息C、现金股息D、财产股息【参考答案】：A,B,C,D 3、我国的金融债券包括（）。A、政策性金融债券B、商业银行次级债券C、证券公司债券D、证券公司短期融资债券【参考答案】：A,B,C,D 4、下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。A、申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)B、发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传C、发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致D、预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。【参考答案】：A,C,D【解析】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P336。5、证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（）。A、经监事会同意B、在公司章程中作出规定C、授权内容应当明确具体D、经股东会决议批准【参考答案】：B,C,D 6、引起股票价格变动的因素包括（）。A、公司经营状况B、宏观经济因素C、政治因素、心理因素和人为操纵因素D、稳定市场的政策与制度安排【参考答案】：A,B,C,D 7、股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A、所持股权被强制执行B、决定转让所持有的股权C、所持股权被采取诉讼保全措施D、质押所持有的股权【参考答案】：A,B,C,D 8、按记息方式分类，债券可以分为（）。A、单利债券B、复利债券C、累进利率债券D、贴现债券【参考答案】：A,B,C,D 9、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在（）。A、投资者法人化B、证券市场一体化C、金融机构混业化D、交易所重组及公司化【参考答案】：A,B,C,D 10、风险与收益的关系包括（）。A、在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B、风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿C、美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D、预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P263。11、收入型基金可分为（）。A、固定收入型基金B、浮动收人型基金C、债券收人型基金D、股票收入型基金【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P126。12、针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。A、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B、设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动C、完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性D、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响【参考答案】：A,B,C,D 13、期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A、时间上B、空间上C、数量上D、质量上【参考答案】：A,B【解析】期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。14、股份公司的一般性质是（）。A、具有独立法人资格B、以股份筹资形式组建C、所有权与经营权分离D、股份投资的永久性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考生还应掌握A、B、C、D四个选项的含义，如股份投资的永久性是指股东对股份有限公司的投资是永久性投资，不能向公司退股索回股本，但可以转让。15、按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（）。A、公开道歉B、责令停业C、吊销直接责任人员的资格证书D、承担连带责任【参考答案】：B,C,D 16、利率期权合约通常以（）为基础资产。A、政府中长期债券B、欧洲美元债券C、大面额可转让存单D、政府短期债券【参考答案】：A,B,C,D 17、股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股B、选定某基期C、计算基期平均股价或市值，并作必要的修正D、指数化【参考答案】：A,B,C,D 18、下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。A、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准【参考答案】：A,B,C,D 19、关于国债基金的描述，正确的是（）。A、国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B、由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响C、汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值D、这类基金的风险较低【参考答案】：C,D 20、金融期货与金融期权的不同之处包括（）。A、标的物不同B、投资者权利与义务的对称不同C、履约保证不同D、现金流转不同【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、政府发行实物国债，是因为（）。A、货币经济不发达，实物交易占主导地位B、用于建设项目C、虽然货币经济为主，但币值不稳定D、弥补预算赤字【参考答案】：A,C【解析】需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。2、证券投资基金的作用有（）。A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道B、基金丰富了大投资者的投资方式C、有利于证券市场的稳定和发展D、有利于证券市场的国际化【参考答案】：A,C,D【解析】1、基金为中小投资者拓宽了投资渠道2、基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长3、有利于证券市场的稳定和发展4、有利于证券市场的国际化(已更正，请勿再提交！)3、公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。A、相互独立B、权责明确C、相互制衡D、相互配合【参考答案】：A,B,C【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。4、我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。A、规模越来越大B、期限趋于长期化C、发行方式趋于市场化D、市场创新日新月异【参考答案】：A,C,D 5、在我国，社保基金主要由（）组成。A、社会保障基金B、社会保险基金C、企业年金D、对冲基金【参考答案】：A,B 6、有面额股票的特点是（）。A、明确表示每股代表的股权比例B、为股票发行价格确定依据C、发行或转让价格较灵活D、便于股票分割【参考答案】：A,B【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52。7、金融期货的主要交易制度有（）。A、集中交易制度B、标准化的期货合约和对冲机制C、结算所和无负债结算制度D、每日价格波动限制及断路器规则【参考答案】：A,B,C,D 8、下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（）。A、这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B、按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型C、按照行使认股权的方式，可以分为现金汇人型与抵缴型D、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。9、优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。A、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担B、优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C、对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D、在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【参考答案】：B,C 10、股票分割和合并带来的影响包括（）。A、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B、股票分割通常适用于高价股C、并股则常见于低价股，D、并股后，流动性有可能提高，导致估值上调【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55。11、证券公司的主要业务是（）。A、证券承销与保荐业务B、经纪业务C、自营业务D、投资咨询业务和资产管理业务【参考答案】：A,B,C,D 12、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。A、行情监控B、交易监控C、证券监控D、资金监控【参考答案】：A,B,C,D 13、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。A、举办证券投资咨询报告会B、提供咨询服务C、接受客户委托，代理证券买卖D、通过公开媒体提供投资咨询服务【参考答案】：A,B,D 14、金融期货的主要交易制度有（）。A、集中交易制度B、标准化的期货合约和对冲机制C、结算所和无负债结算制度D、每日价格波动限制及断路器规则【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。15、股票的价值可以分为（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55～56。16、关于ETF描述正确的是（）。A、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B、ETF出现于20世纪90年代初期C、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系D、多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF【参考答案】：A,B,C,D 17、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A、净资产不低于2亿元人民币B、在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查【参考答案】：A,B,D【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。18、监察系统的日常监察包括（）。A、行情监控B、交易监控C、证券监控D、收益率监控【参考答案】：A,B,C【解析】考察熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P224。19、集中竞价交易系统通常包括（）。A、交易系统B、结算系统C、信息系统D、监察系统【参考答案】：A,B,C,D 20、证券公司的主要业务包括（）。A、证券经纪业务、证券投资咨询业务B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务C、证券自营业务、证券资产管理业务D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P16。四、判断题（共40题，每题1分）。1、无记名股票持有人不可以出席股东大会。（）【参考答案】：错误【解析】无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司2、证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。（）【参考答案】：正确3、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。（）【参考答案】：错误【解析】封闭式基金的价格受供求影响，并不必然反映基金净资产值。4、实物债券是指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券相对应；而实物国债是以某种商品为本位而发行的国债。（）【参考答案】：正确5、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）【参考答案】：正确【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。6、托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（）【参考答案】：错误7、外资股单指境外上市外资股。（）【参考答案】：错误【解析】外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。8、理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55。9、当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。（）【参考答案】：错误10、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（）【参考答案】：正确11、股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。【参考答案】：正确【解析】股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。12、公司（企业）证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司（企业）债券及商业票据等。（）【参考答案】：正确【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。13、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。（）【参考答案】：正确【解析】证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。14、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）【参考答案】：正确15、审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（）【参考答案】：错误【解析】审核股份有限公司公开发行不撒谎那个市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。16、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）【参考答案】：正确17、股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。（）【参考答案】：正确18、按照募集方式分类，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。（）【参考答案】：错误【解析】按照募集方式分类。有价证券可以分为公募证券和私募证券。按照证券发行主体的不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。19、可转换债券具有债权和股权的双重性质。（）【参考答案】：错误【解析】错，应该是债权和期权20、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）【参考答案】：正确21、证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（）【参考答案】：错误【解析】证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方政府的债券。22、股票的供求关系是股票价格的基石。（）【参考答案】：错误【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P57。23、金融期权的内在价值亦即是履约价值。（）【参考答案】：正确24、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。（）【参考答案】：错误25、国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。（）【参考答案】：正确26、有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。（）【参考答案】：正确【解析】行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。27、询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）【参考答案】：错误28、金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易。（）【参考答案】：错误29、股票、公司债券、商业票据都是政府证券。（）【参考答案】：错误【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、商业票据。30、在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（）【参考答案】：错误31、非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（）【参考答案】：正确32、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。（）【参考答案】：正确【解析】《证券监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。33、零售业具有非常高的长期负债率。（）【参考答案】：错误【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P61。34、股票在会计上被归为流动资产。（）【参考答案】：正确35、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的35%。（）【参考答案】：错误【解析】法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%36、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）【参考答案】：正确【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。37、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。（）【参考答案】：错误【解析】从某种程度上，子公司是独立于母公司之外的另一个公司，所以子公司具有法人资格。38、我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）【参考答案】：错误【解析】我国现行基金指数包括上证基金指数和深证基金指数，两者的样本都只包括在证券交易所上市的基金，不包括没有在证券交易所上市的基金。39、《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267～268。40、托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。（）【参考答案】：错误。
