证券交易证券从业资格考试冲刺阶段整理与复习（附答案和解析）.docx

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证券交易证券从业资格考试冲刺阶段整理与复习（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利派发事项。A、1个月B、1个半月C、2个月D、3个月【参考答案】：C 2、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222。3、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为（）。A、开户和签订证券协议B、开户和接受具体委托C、开户和证券交易过户D、证券交易过户和签订证券协议【参考答案】：A 4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。5、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A、410 B、510 C、415 D、104【参考答案】：A 6、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、70%B、90%C、95%D、80%【参考答案】：B【解析】B。上证】80指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。7、根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（）开市前划入其资金交收账户。A、T一1日B、T日C、T＋1日D、T＋2日【参考答案】：C【解析】结算参与人应收款由登记结算公司于T＋1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T＋1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除。本题的最佳答案是C选项。8、下列说法错误的是（）。A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C【解析】沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。9、目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。10、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3天国债回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、1天固购【参考答案】：A 11、目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会【参考答案】：C【解析】目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。12、下列说法中哪个说法是错误的（）。A、证券交易所的会员只能是证券公司B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【参考答案】：C 13、开立证券账户应坚持（）原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性【参考答案】：A【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。14、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。15、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A 16、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。17、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：D 18、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。19、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、竞价交易【参考答案】：A 20、债券质押式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益B、每百元资金到期加权平均年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。21、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为（）。A、净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产B、净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产C、净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产D、净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产【参考答案】：D 22、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。23、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A、公平B、公正C、安全D、公开【参考答案】：D 24、回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的（）。A、收益与成本B、成本与风险C、收益与风险D、收益与流动性【参考答案】：A【解析】A。收益率报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。但事实上，回购交易中双方关心的只是回购的收益率本身。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。25、关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。A、境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B、境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C、境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料【参考答案】：A【解析】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。26、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。A、客户优先原则B、时间优先原则C、数量优先原则D、价格优先原则【参考答案】：D 27、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。28、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%【参考答案】：D【解析】其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。29、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，必须（）完成交易。A、自行对冲B、分别进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。30、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。A、罚金B、警示C、责令处分有关责任人员D、撤销融资融券业务许可【参考答案】：A【解析】证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。31、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）。A、套期保值业务B、资金融通业务C、调节头寸业务D、信用规范业务【参考答案】：B 32、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。A、1 B、2 C、3 D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。33、不属于证券自营业务风险的是（）A、市场风险B、经营管理风险C、政策法律风险D、系统保障风险【参考答案】：D 34、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。35、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A、100.583 B、120.012 C、113.651 D、124.862【参考答案】：A 36、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、程序B、性质C、证券种类D、证券数量【参考答案】：B【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。37、投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。A、过户费B、佣金C、结算费D、印花税【参考答案】：D【解析】投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。38、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。A、5年B、10年C、15年D、20年【参考答案】：D 39、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（）预交收。A、T-1 B、T＋0 C、T＋1 D、T＋2【参考答案】：B【解析】交收系统于T日晚进行T＋0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T＋0实收实付金额。本题的最佳答案是B选项。40、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市场价交易【参考答案】：A【解析】本题主要考查全价交易的定义。41、在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A、零息国债B、附息国债C、贴现国债D、到期一次还本付息国债【参考答案】：B【解析】零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息金额，附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。本题的最佳答案是B选项。42、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：C【解析】接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。43、深圳证券交易所网络投票基于（）。A、交易系统B、互联网C、交易系统和互联网D、分公司系统【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。44、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的（）。A、200%B、150%C、100%D、80%【参考答案】：A 45、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。46、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（）。A、证券营业部自办出纳B、银行代理出纳C、银行代理资金清算D、投资者自行管理【参考答案】：A【解析】本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。47、对于（）交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A、股票B、基金C、金融期货D、金融期权【参考答案】：D【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。本题的最佳答案是D选项。48、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】考生要了解这个日期。49、在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（）。A、购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还B、购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还C、购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还D、购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还【参考答案】：A【解析】履约金作为参与人的毁约成本而存在，如果参与人申报不履约，则相关履约金将作为违约金支付给另一参与方，而参与人在本次交易中的相关义务自动解除。本题的最佳答案是A选项。50、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A、7 B、15 C、25 D、30【参考答案】：A 51、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。52、在市值配售发行方式下，（）负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。A、主承销商B、发行人C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：C 53、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元，1万元B、10万元，10万元C、10万元，1万元D、10元，1元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。54、上海证券交易所买断式回购的交易按照（）原则进行。A、两次成交、两次清算B、一次成交、两次清算C、两次成交、一次清算D、一次成交、一次清算【参考答案】：B 55、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。56、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A、时间优先B、价格优先C、数量优先D、席位优先【参考答案】：B 57、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日（）市场净额清算。A、一级B、二级C、发行D、流通【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。58、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【参考答案】：B【解析】回购价格=100+年收益率*100*回购天数/360（365）年收益率=（101-100）*360/100*50=7.2%59、在证券经纪业务的营销管理中，（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、产品销售C、服务销售D、客户服务【参考答案】：D【解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步。证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。60、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施设备的关键是（）。A、营业场所B、信息系统C、交易平台D、通讯设备E、场所服务【参考答案】：A 2、对证券回购的交易单位，正确的有（）A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手B、1手为1000元面额国债C、1手为100元面额国债D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E、不符合交易数量要求的申报为无效申报【参考答案】：A,B,D,E 3、目前，证券交易的主要过程主要分为以下（）步骤A、开户B、委托C、成交D、结算E、交割【参考答案】：A,B,C,D 4、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A、3 B、5 C、10 D、15【参考答案】：B 5、在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（）。A、综合指数B、成分指数C、分类指数D、合成指数【参考答案】：A,B,C【解析】沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。6、下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（）。A、证券登记时通过证券交易所来完成的B、证券登记有利于保障投资者合法权益C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等E、证券登记时通过中国证券结算公司来完成【参考答案】：A,D 7、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。A、财务状况良好B、合规状况良好C、有完善的融资、融券业务管理制度D、有完善的融资、融券业务实施方案【参考答案】：A,B,C,D【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。8、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代表人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、证券账户自律管理承诺书D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C 9、根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（）。A、出纳差错B、交易差错C、事故性差错D、责任性差错E、技术性差错【参考答案】：A,B【解析】按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错10、自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A、投资品种的选择B、投资规模的控制C、投资时机的把握D、自营库存变动的控制【参考答案】：A,B,D 11、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（）。A、证券交收账户开立申请表B、权证交收履约保证金账户申请表C、代理双方签署的代理结算协议D、代理双方共同提交的代理结算申请【参考答案】：B 12、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、委托优先【参考答案】：A,C 13、我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、股票股利B、实物红利C、现金股利D、认股权证【参考答案】：A,C【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。14、证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。A、经中国证监会批准为综合类证券公司B、具有不低于2亿元人民币的净资本C、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录D、经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚【参考答案】：A,B,C【解析】证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：1、经中国证监会批准为综合类证券公司；2、具有不低于人民币2亿元的净资本；3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；5、有健全的内部风险控制制度；6、中国证监会规定的其他条件。15、专项资产管理业务的特点主要有（）。A、较严格的信息披露B、特定性C、综合性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：B,C,D【解析】专项资产管理业务的特点是：综合性，特定性，即要设定特定的投资目标。通过专门账户经营运作。16、下列说法正确的有（）。A、证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态B、证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投人较大的人力、物力C、银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合D、银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高【参考答案】：A,B,C 17、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查【参考答案】：A,B,C 18、开办国债回购交易的目的是（）。A、发展国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债的信用功能D、提供一种融资方式【参考答案】：A,B,C,D 19、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。A、登记B、交易C、交收D、结算E、托管【参考答案】：A,D,E 20、财务报告及财务评价证券营业部编制财务报表应当保证其（）。A、真实性B、完整性C、及时性D、合理性【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%【参考答案】：A,D【解析】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。2、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。3、（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。A、A股B、基金C、债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。4、以下属于证券自营买卖对象的是（）。A、权证B、B股C、证券投资基金D、债券【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。5、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。A、融资融券业务客户的开户数量B、全体客户和前5名客户的融资、融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额【参考答案】：A,C,D 6、证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。A、申请书、设立的批准文件B、经营证券业务许可证C、企业法人营业执照、章程D、主要业务规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。7、收取印花税的程序为（）。A、股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税B、现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收C、然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算D、最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。8、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。9、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A、保密意识B、合规操作意识C、合作意识D、风险控制意识【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。10、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。A、集中登记B、存管C、结算D、成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。11、国债买断式回购的交易主体限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。12、以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的C、捐赠涉及的过户登记申请D、法人资格丧失涉及的过户登记申请【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。13、证券经纪业务的清算交割包括（）。A、为客户办理交割B、打印交割单C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额D、打印对账单【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。14、挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、进入破产清算程序B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D、中国证券业协会规定的其他情形【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。15、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B 16、（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。A、A股B、基金C、债券D、权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。17、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司提供中问介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。18、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。19、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。20、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。A、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14、P16、P17。四、判断题（共40题，每题1分）。1、在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。2、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）【参考答案】：正确3、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（）【参考答案】：错误【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。4、变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。5、在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。（）【参考答案】：错误6、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。（）【参考答案】：正确7、采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。（）【参考答案】：错误【解析】采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后，凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购，办理股权登记。8、证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。9、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）【参考答案】：正确10、只要经营经纪业务满两年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。（）【参考答案】：错误11、证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。12、在固定收益证券交易中，交易商当日买入的固定收益证券下一交易日可以卖出。（）【参考答案】：错误【解析】这是对实时监控的描述。13、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。14、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（）【参考答案】：正确15、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）【参考答案】：错误【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。16、证券交易所管理人员不得开立股票账户。（）【参考答案】：正确17、证券交易所买断式回购采用“两次成交、一次结算”的方式。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。18、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（）【参考答案】：正确19、根据有关制度现行规定，上海证券交易所和深圳证券交易所在A、B股上的过户费收费标准不同，但对基金的收费标准相同。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】根据有关制度现行规定，上海证券交易所和深圳证券交易所在A、B股上的过户费收费标准不同，但对基金的收费标准相同。20、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（）【参考答案】：错误21、深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。22、委托指令有效期一般分当日有效和约定日有效两种。（）【参考答案】：正确23、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。（）【参考答案】：正确【解析】《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。24、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。25、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。【参考答案】：错误26、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）【参考答案】：正确27、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（）【参考答案】：错误【解析】在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。28、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。29、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求。代理客户买卖证券的业务。（）【参考答案】：正确30、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。【参考答案】：错误31、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（）【参考答案】：正确32、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更小能决定证券交易的价格。33、证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。34、《风险揭示书》由各证券公司分别制定。（）【参考答案】：错误35、证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司应当依照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况。发生可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。36、标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（）【参考答案】：错误37、上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。38、证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）【参考答案】：正确39、在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。（）【参考答案】：错误【解析】在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。40、全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。